SEC annab korralduse jõustamise kohta Mendia-Alcarazi nõustajate juhtumis teenindamise kohta

Traders Union
Kõik uudised
Reguleerivate asutuste uudised
SEC jõustamise uuendus Mendia-Alcaraz

Kõik uudised

Toimetajate valikud

Krüptouudised

Finantsuudised

Maaklerite uudised

Reguleerivate asutuste uudised

Ashutosh Sureka

Eile

SEC annab korralduse jõustamise kohta Mendia-Alcarazi nõustajate juhtumis teenindamise kohta — SEC esitab teeninduse uuenduse

Ameerika Ühendriikide Väärtpaberi- ja Börsikomisjon dokumenteerib menetluslikku edenemist haldusasjas, mis puudutab Bernardo Mendia-Alcarazi 1940. aasta Investeerimisnõustajate seaduse alusel. Amet nõuab, et Järelevalve osakond esitaks korralduse kättetoimetamise kohta seisuaruande hiljemalt 17. juuniks 2026 ning seejärel iga 28 päeva tagant kuni kättetoimetamise lõpuleviimiseni.

Tipphetked

SEC andis 2. aprillil 2026 korralduse, millega algatati haldusmenetlus Bernardo Mendia-Alcarazi vastu vastavalt 1940. aasta Investeerimisnõustajate seaduse paragrahvile 203(f).
Täitemenetluste osakond peab esitama teeninduse staatuse aruande hiljemalt 17. juuniks 2026 ning esitama täiendavaid aruandeid iga 28 päeva järel kuni teeninduse lõpuleviimiseni.
SEC korraldus keskendub menetluslikele nõuetele, nõudes enne edasist menetlemist elektroonilist esitamist, teenindustõendeid ja ajakohastatud juhtumihaldusandmeid.

See artikkel on tõlgitud originaalist. Lugege meie korrespondendi algset versiooni siit.

Kättetoimetamise seisuaruande tähtaeg nõustajate menetluses

Nagu Väärtpaberi- ja Börsikomisjon teatas, andis amet 2. aprillil 2026 korralduse haldusmenetluse algatamiseks Bernardo Mendia-Alcarazi suhtes 1940. aasta Investeerimisnõustajate seaduse paragrahvi 203(f) alusel. SEC märgib, et pärast korralduse andmist ei ole asjas esitatud ühtegi dokumenti, sealhulgas tõendit selle kohta, kas menetluse algatamise korraldus on Mendia-Alcarazile kätte toimetatud.

Et aidata Kantseleil säilitada nõuetekohast kättetoimetamist tõendavat dokumentatsiooni, kohustab SEC Järelevalve osakonda esitama seisuaruande kättetoimetamise kohta hiljemalt 17. juuniks 2026. Korraldus nõuab ka täiendavaid seisuaruandeid iga 28 päeva järel kuni kättetoimetamise lõpuleviimiseni.

Menetlusnõuete järgimine ja asja haldamine

Komisjon juhib poolte tähelepanu ka oma elektroonilise esitamise nõuetele vastavalt menetlusreeglitele. Samuti tuletatakse osalejatele meelde, et kõik komisjonile esitatavad dokumendid tuleb kätte toimetada kõigile menetluse pooltele ning lisada kättetoimetamise tõend.

Korraldus käsitleb asja haldamist, mitte sisulisi süüdistusi. Praktilises plaanis on esitamise ajakava eesmärk tagada, et SEC säilitab selge menetlusliku dokumentatsiooni enne haldusmenetluse jätkamist.

Meie varasem raport Euroopa Komisjoni kavandatavast pilve- ja AI arendusseadusest ning Chips Act 2.0-st selgitas, kuidas EL püüab vähendada sõltuvust välismaistest pilve-, AI- ja pooljuhtide tarnetest, karmistades tundlike sektorite suveräänsusnõudeid. Märkisime, et pakett on suunatud kodumaise kiibitootmise suurendamisele ning rangemate tingimuste kehtestamisele olulistele avalikele hangetele koos stiimulitega andmekeskustele, mis kasutavad EL-s toodetud komponente.

See materjal võib sisaldada kolmandate osapoolte arvamusi, kuid sellel veebilehel olevad andmed ja teave ei kujuta endast investeerimisnõuandeid vastavalt meie lahtiütlusele. Kuigi järgime ranget toimetuslikku terviklikkust, võib see postitus sisaldada viiteid meie partnerite toodetele.

Kas teile meeldis artikkel?