SEC lükkas tagasi taotluse väärtpettuse kokkuleppe tühistamiseks

Traders Union
Kõik uudised
Reguleerivate asutuste uudised
SEC keeldub tühistamast pettuse kokkulepet

Kõik uudised

Peamised uudised

Toimetajate valikud

Krüptouudised

Finantsuudised

Maaklerite uudised

Reguleerivate asutuste uudised

Dan Blystone

03.06.2026

SEC lükkas tagasi taotluse väärtpettuse kokkuleppe tühistamiseks — SEC kinnitab pettusekorralduse

Ühe Securities and Exchange Commission 2024. aasta septembri kokkulepe jääb jõusse pärast seda, kui Evan H. Katz ei suutnud regulaatorit veenda, et erandlikud asjaolud õigustaksid kokkuleppe tühistamist. Otsus jätab jõusse rahalised sanktsioonid ja vastavuskohustused, mis on seotud leidudega, et Katz esitas potentsiaalsetele investoritele võltsitud auditi materjale.

Tipphetked

Katzi taotlus 27. septembril 2024 sõlmitud SEC väärtpettuse kokkuleppe tühistamiseks lükati tagasi, kuna ta ei suutnud esitada mõjuvaid asjaolusid.
Algse kokkuleppe sanktsioonid jäävad kehtima, sealhulgas lõpetamiskäsk, 98 542,97 dollari suurune tsiviiltrahv ning 103 940,80 dollari suurune tulu ja intresside tagastamine.
Katzile kehtib mitteametlik maksegraafik kuni 2026. aasta augustini, kusjuures täitmise peatamine kehtib seni, kuni igakuised maksed jätkuvad ja kokkuleppe tingimused jäävad muutumatuks.

See artikkel on tõlgitud originaalist. Lugege meie korrespondendi algset versiooni siit.

Komisjoni otsus kinnitab 2024. aasta kokkulepet

Nagu teatas Securities and Exchange Commission, palus Katz regulaatoril tühistada kokkuleppemenetluse käigus 27. septembril 2024 vastu võetud korraldus, kuid ametkonna hinnangul ei vasta ta lõpliku kokkuleppe tühistamiseks nõutavale kõrgele standardile.

SEC sõnul on kohtud ja komisjon korduvalt rõhutanud kokkulepete lõplikkuse olulisust, mis tähendab, et sellise korralduse tühistamist taotlev pool peab esitama mõjuvad asjaolud. Antud juhul leiab komisjon, et Katzi argumendid – sealhulgas viited mitteseotud tsiviilõiguse jõustamismenetlustele, korralduse tagajärgede tõsidus ja väited, et ta tegutses hoolsalt – ei õigusta algse kokkuleppe muutmist.

Kokkulepe puudutab Katzi rolli valuutakaubandusfondi tegevjuhina ja peajuristina, mille ta asutas koos kahe vennaga. Komisjon leidis, et ta rikkus föderaalseid väärtpaberiseadusi, esitades potentsiaalsetele investoritele võltsitud auditi materjale ning jättes astumata mõistlikud sammud dokumentide ehtsuse kontrollimiseks, hoolimata tema piiratud kogemusest valuutakaubanduses, varasema suhte puudumisest vendadega ja väljendatud kahtlustest nende siiruses.

Sanktsioonid ja maksegraafik jäävad jõusse

Korraldus jätab jõusse sanktsioonid, millega Katz oma kokkuleppe pakkumises nõustus, sealhulgas lõpetamis- ja loobumiskorralduse, 98 542,97 dollari suuruse tsiviiltrahvi ning 103 940,80 dollari suuruse tulu ja intresside tagastamise.

Pärast seda, kui Katz ei tasunud rahalisi sanktsioone, sai SEC jõustamise osakond ringkonnakohtu otsuse kokkuleppe täitmiseks. Kui ta taas maksmata jättis, leppisid pooled 2025. aasta augustis kokku mitteametlikus maksegraafikus, mille kohaselt Katz teeb komisjonile igakuiseid makseid kuni 2026. aasta augustini, samal ajal kui osakond hoidub täiendavatest jõustamismeetmetest seni, kuni ta graafikust kinni peab.

Kuna taotlus lükati tagasi, ütleb SEC, et Katz ei ole esitanud piisavalt mõjuvaid asjaolusid kokkuleppe tühistamiseks, mistõttu jäävad algne kokkulepe ja selle jõustamise raamistik muutumatuks.

Meie varasem kajastus SEC konfliktmineraalide avalikustamise nõuetest selgitas, kuidas Esindajatekoja finantsteenuste komitee juhid kutsusid Trumpi administratsiooni üles Dodd-Franki raamistikku muutma, sellest loobuma või see lõpetama. Märkisime nende argumenti, et kehtivad reeglid nõrgendavad U.S. ligipääsu olulistele mineraalide tarneahelatele ja võivad suurendada strateegilist sõltuvust Hiinast, mis võib mõjutada mõjutatud ettevõtete vastavus- ja hankepoliitikat.

See materjal võib sisaldada kolmandate osapoolte arvamusi, kuid sellel veebilehel olevad andmed ja teave ei kujuta endast investeerimisnõuandeid vastavalt meie lahtiütlusele. Kuigi järgime ranget toimetuslikku terviklikkust, võib see postitus sisaldada viiteid meie partnerite toodetele.

Kas teile meeldis artikkel?