Western Asset seisab silmitsi SEC sanktsioonidega kauplemiskontrolli puudujääkide tõttu

Kõik uudised

Peamised uudised

Toimetajate valikud

Krüptouudised

Finantsuudised

Valuutad

Reguleerivate asutuste uudised

Ciaran Ryan

05.06.2026

Western Asset seisab silmitsi SEC sanktsioonidega kauplemiskontrolli puudujääkide tõttu — SEC sanktsioonid Western Assetile

Western Asset Management Company seisab silmitsi halduskaristustega pärast seda, kui U.S. regulaatorid leidsid, et ettevõte ei suutnud takistada endise kaasjuhi investeerimisametniku ebaõigete tehingute jaotamise praktikate jätkumist. Meetmed puudutavad tegevust ajavahemikus jaanuar 2021 kuni oktoober 2023 ning järgivad SEC 2024. aasta novembris algatatud kohtuasja Stephen Kenneth Leech II vastu.

Tipphetked

SEC algatas menetluse ja võttis vastu Western Asset Managementi kokkuleppe pakkumise seoses tehingute jaotamise puudujääkidega ajavahemikus jaanuar 2021 kuni oktoober 2023, mis hõlmasid sadu miljoneid dollareid.
Endine kaasjuhtivinvesteeringute juht Stephen Kenneth Leech II olevat väidetavalt korraldanud valikulise kauplemisskeemi, suunates esimesel päeval saadud kasumid eelistatud portfellidesse ja kahjumid ebasoodsatesse portfellidesse.
Western Asset rikkus tahtlikult Advisers Acti paragrahve 206(2) ja 206(4), saades sanktsioone, mis rõhutavad regulatiivset tähelepanu tehingute jaotamise kontrollile ja vastavusele U.S. varahaldurite puhul.

See artikkel on tõlgitud originaalist. Lugege meie korrespondendi algset versiooni siit.

SEC kokkulepe ja väidetavad kontrollpuudujäägid

Nagu teatas Securities and Exchange Commission, on amet algatanud Western Asset Management Company, LLC suhtes avalikud haldus- ja lõpetamismenetlused ning aktsepteerinud ettevõtte kokkuleppepakkumise enne nende menetluste algust.

SEC sõnul tuleneb juhtum Western Asseti tegevusest seoses endise kaasjuhi investeerimisametniku Stephen Kenneth Leech II-ga. 2024. aasta novembris esitas komisjon Leechi vastu ringkonnakohtus süüdistuse, et ta viis ellu nn cherry-picking skeemi, jaotades ebaproportsionaalselt tehinguid, millel oli realiseeritud ja realiseerimata esimese päeva kasum, eelistatud portfellidele ning määrates esimese päeva kahjumiga tehingud ebasoodsatele portfellidele.

Korra kohaselt kestis väidetav skeem jaanuarist 2021 kuni oktoobrini 2023 ning hõlmas sadu miljoneid dollareid tehinguid. Komisjon märgib, et Western Asset teadis, et Leechi kauplemistavad erinesid teiste ettevõtte töötajate omadest, kuid ei võtnud mõistlikke samme selle käitumise tuvastamiseks ja ennetamiseks ega kontrollinud, kas need tegevused vastasid ettevõtte usaldusisikukohustustele ja klienditeadetele.

Advisers Act rikkumised ja turumõjud

SEC märgib, et Western Asset rikkus tahtlikult Advisers Act’i paragrahve 206(2) ja 206(4). Komisjon leiab, et karistused on asjakohased ja avalikes huvides, tuginedes korralduses kirjeldatud käitumisele.

Juhtum rõhutab regulatiivset survet investeerimisnõustajatele tagada kontrollid tehingute jaotuse, portfelli järelevalve ja vastavusjärelevalve üle. U.S. varahaldurite jaoks näitab see, et ettevõtted võivad sattuda jõustamismeetmete alla mitte ainult juhtivinvesteerimistöötajate petturliku tegevuse tõttu, vaid ka seetõttu, et nad ei suuda tuvastada ja peatada käitumist, mis on vastuolus usaldusisikukohustustega.

California konkurentsiõiguse ülevaade Paramounti kavandatava 110 miljardi dollari suuruse Warner Brosi ülevõtmise kohta on jõudmas olulise otsustuspunktini, kuna peaprokurör Rob Bonta kaalub, kas esitada hagi tehingu blokeerimiseks, samal ajal kui U.S. ja Euroopa tähtajad lähenevad. Meie varasemas artiklis märgiti, et tööstusgrupid hoiatavad, et ühinemine võib vähendada konkurentsi, avaldada survet palkadele ja tõsta hindu, samal ajal kui California laiendab oma konkurentsiõiguse jõustamise võimekust ja uurib võimalikku koostööd teiste osariikidega.

See materjal võib sisaldada kolmandate osapoolte arvamusi, kuid sellel veebilehel olevad andmed ja teave ei kujuta endast investeerimisnõuandeid vastavalt meie lahtiütlusele. Kuigi järgime ranget toimetuslikku terviklikkust, võib see postitus sisaldada viiteid meie partnerite toodetele.

Kas teile meeldis artikkel?