AQR Delphi Long-Short Fund saab SEC erandi mitmeklassiliste aktsiate ja varapõhiste tasude jaoks

Traders Union
Kõik uudised
Regulaatorid
AQR Delphi SEC erand

Kõik uudised

Peamised uudised

Toimetajate valikud

Aktsiad

Krüptovaluutad

Majandus

Valuutad

Toorained

Ciaran Ryan

08.06.2026

AQR Delphi Long-Short Fund saab SEC erandi mitmeklassiliste aktsiate ja varapõhiste tasude jaoks — AQR saab SEC fondi erandi

SEC annab AQR Delphi Long-Short Fundile erandi Investeerimisfondide seaduse alusel, lubades registreeritud kinnisel fondil emiteerida mitut aktsiatega klassi ning kehtestada varapõhiseid levitamis- või teenustasusid. Korraldus lubab ka varajase väljavõtmise tasusid ning jõustub kohe pärast seda, kui agentuuri 11. mai teatele ei ole esitatud ärakuulamistaotlusi.

Tipphetked

AQR Delphi Long-Short Fund ja AQR Capital Management, LLC saavad SEC erandi 11. mail 2026 mitme klassi aktsiate ja varapõhiste tasude jaoks.
SEC annab erandi ja vabastab paragrahvide 18(a)(2), 18(c), 18(i), reegli 23c-3 nõuetest ning kiidab heaks varapõhised jaotamis- või teenustasud paragrahvi 17(d) ja reegli 17d-1 alusel.
SEC korraldus nõuab, et tagasiostud ja tasustruktuurid väldiksid ebaõiglast diskrimineerimist väärtpaberite omanike vahel ning oleksid kooskõlas investorite kaitsega.

See artikkel on tõlgitud originaalist. Lugege meie korrespondendi algset versiooni siit.

Regulatiivne heakskiit ja erandi ulatus

Nagu Securities and Exchange Commission teatas, esitasid AQR Delphi Long-Short Fund ja AQR Capital Management, LLC oma taotluse 27. märtsil 2026, taotledes erandit mitmete Investeerimisfondide seaduse 1940. aasta sätete alusel. Komisjon märgib, et korraldus hõlmab erandeid paragrahvidest 18(a)(2), 18(c) ja 18(i) ning reeglist 23c-3 ning kiidab heaks varapõhiste levitamis- ja/või teenustasude kasutamise paragrahvi 17(d) ja reegli 17d-1 alusel.

Agentuur andis taotluse esitamisest teada 11. mail 2026 Investeerimisfondide seaduse teate nr 36146 kaudu ning andis huvitatud isikutele võimaluse taotleda ärakuulamist. Ärakuulamistaotlust ei esitatud ning komisjon ei korralda seda enne, kui erand jõustub koheselt, tingimusel, et taotluses toodud tingimusi järgitakse.

Mõju fondi struktuurile ja investorite kohtlemisele

SEC leiab, et erandi andmine on avalikes huvides ning kooskõlas investorite kaitse ja seaduse poliitiliste eesmärkidega. Samuti leiab komisjon, et kavandatud tagasiostud viiakse läbi viisil, mis ei diskrimineeri ebaõiglaselt ostetavate väärtpaberiklasside omanike suhtes.

Korralduses märgitakse veel, et fondi kavandatud varapõhised levitamis- ja/või teenustasud on kooskõlas seaduse sätete, poliitikate ja eesmärkidega ning neid ei rakendata tingimustel, mis oleksid teistele osalejatele vähem soodsad. Küsimus on komisjoni poolt lahendatud Investeerimishalduse osakonna delegeeritud pädevuse alusel, korralduses on nimetatud abisekretär Sherry R. Haywood.

Meie varasem artikkel käsitles UK Financial Conduct Authority õiguslikke samme Neil Woodfordi W4.0 aktsiavalikuteenuse vastu, mille puhul regulaator väidab, et teenus pakkus reguleeritud investeerimisnõustamist ja finantsreklaame ilma loata. Märkisime, et juhtum järgnes FCA poolt kavandatud 46 miljoni naelsterlingi suurusele trahvile ja keelule seoses Woodfordi aktsiatulu fondi kokkuvarisemisega seotud probleemidega, rõhutades kasvavaid õigus- ja vastavusriskide ohte investeerimisettevõtetele ja turuosalistele.

See materjal võib sisaldada kolmandate osapoolte arvamusi, kuid sellel veebilehel olevad andmed ja teave ei kujuta endast investeerimisnõuandeid vastavalt meie lahtiütlusele. Kuigi järgime ranget toimetuslikku terviklikkust, võib see postitus sisaldada viiteid meie partnerite toodetele.

Kas teile meeldis artikkel?