ASIC varoittaa kasvavasta uhkasta, kun osakemyyntipetokset iskevät sijoittajiin
ASIC varoittaa osakemyyntihuijauksen riskeistä
Australian arvopaperi- ja investointikomissio (ASIC) on julkaissut päivitetyt ohjeet rahoituslaitoksille, kun identiteettivarkaudet ja luvattomat osakkeiden siirrot ovat lisääntyneet voimakkaasti. Päivitysten tavoitteena on auttaa rahoituspalvelujen tarjoajia suojaamaan asiakkaitaan paremmin osakemyyntipetoksilta.
Ohjeet on esitetty tarkistetussa tiedotteessa 237 (INFO 237), ja ne perustuvat yksityiskohtaiseen analyysiin Australian rahoituspalvelujen (AFS) lisenssinhaltijoiden asiakkaiden todentamis- ja petosten havaitsemiskäytännöistä.
Uhkan luonne ja lieventämistoimenpiteet
Osakemyyntipetos tapahtuu, kun pahantekijät esiintyvät laillisina sijoittajina ja myyvät tai siirtävät arvopapereita laittomasti. Tämä identiteettivarkauden muoto voi aiheuttaa vakavia henkisiä ja taloudellisia vahinkoja, jotka voivat joskus tuhota kokonaisia sijoitussalkkuja. ASIC:n mukaan tällaisten tapausten määrä on seitsenkertaistunut viimeisten neljän vuoden aikana, ja markkinoiden välittäjät ovat ilmoittaneet niistä useimmiten.
"Joissakin tapauksissa menetetään kokonaisia sijoitussalkkuja - miljoonat dollarit ovat vaakalaudalla", sanoi ASIC:n komissaari Simone Constant. "Uhreiksi joutuneilla sijoittajilla on valtavat emotionaaliset ja taloudelliset seuraukset. Kehotamme markkinoiden välittäjiä tehostamaan toimiaan ja tehostamaan osakemyyntipetosten ennaltaehkäisyä, havaitsemista ja torjuntaa."
Tarkistetussa INFO 237 -tiedotteessa hahmotellaan AFS-lisenssinhaltijoille parannettuja käytäntöjä, joilla pyritään ehkäisemään petoksia. Näihin kuuluvat asiakasasiakirjojen - kuten osakekuvien tai väärennettyjen henkilöllisyystodistusten - aitouden tarkistaminen kaupankäynnin aloittamisen yhteydessä sekä kaupankäyntitoiminnan seuraaminen erityisesti silloin, kun havaitaan suuria nostoja tai epänormaaleja liiketoimia. Se suosittelee myös, että henkilötietojen, kuten sähköpostiosoitteiden tai pankkitietojen, muutokset tarkistetaan tarkasti ja että pankkitilien olemassaolo varmistetaan asiakkaan nimissä.
Sijoittajasuositukset ja valppauden merkitys
Alan laajuisten toimien lisäksi ASIC ottaa suoraan yhteyttä myös yksittäisiin sijoittajiin. Sääntelyviranomainen suosittelee kaupankäyntitilien ja osakerekisterien säännöllistä tarkistamista, monitekijätodennuksen käyttöönottoa, vahvojen salasanojen käyttämistä yksinkertaisten salasanojen sijasta ja fyysisen postin suojaamista.
Jos epäilyttävää toimintaa havaitaan, ASIC kehottaa ryhtymään välittömiin toimiin - ilmoittamaan siitä välittäjälle tai osakerekisteriin, ilmoittamaan Australian liittovaltion poliisille ReportCyber-portaalin kautta ja tekemään ilmoituksen Scamwatch-sivustolla. IDCARE, hallituksen rahoittama tukipalvelu, voi myös auttaa uhreja henkilökohtaisten toipumissuunnitelmien laatimisessa.
Nämä toimet korostavat, että sekä organisaatioiden että yksityishenkilöiden on oltava entistä valppaampia, koska taloushuijaukset ovat yhä kehittyneempiä. ASIC:n päivitetyillä ohjeilla pyritään edistämään turvallisempaa kaupankäyntiympäristöä ja vahvistamaan luottamusta Australian rahoitusmarkkinoihin.
Aiemmin kerroimme, että ASIC vaatii AFS-lisenssinhaltijoita tarkistamaan konsulttitiedot tammikuuhun 2026 mennessä.
