ווסטרן אסֶט עומדת בפני סנקציות של SEC בשל כשלי בקרה במסחר

Traders Union
כל החדשות
חדשות רגולטורים
ווסטרן אססט סנקציות SEC

כל החדשות

הסיפורים החמים

חדשות קריפטו

חדשות פיננסיות

מטבעות

קולות השוק

חדשות רגולטורים

ווסטרן אסֶט עומדת בפני סנקציות של SEC בשל כשלי בקרה במסחר — ה-SEC מטילה סנקציות על Western Asset

חברת Western Asset Management ניצבת בפני סנקציות מנהליות לאחר שרגולטורים אמריקאיים מצאו כי לא מנעה פרקטיקות הקצאת מסחר בלתי תקינות הקשורות לסמנכ"ל ההשקעות המשותף לשעבר שלה. הצעדים מתמקדים בהתנהלות שנמשכה מינואר 2021 ועד אוקטובר 2023, ומגיעים בעקבות תביעת SEC בנובמבר 2024 נגד סטיבן קנת' ליץ' השני.

היילייטס

SEC פתחה בהליכים וקיבלה את הצעת הפשרה של Western Asset Management בנוגע לכשלים בהקצאת עסקאות בין ינואר 2021 לאוקטובר 2023, שכללו מאות מיליוני דולרים.
סטיבן קנת' ליץ' השני, לשעבר מנהל השקעות משותף, ניהל לכאורה תכנית "בחירת דובדבנים", בה הקצה רווחים ביום הראשון לתיקים מועדפים והפסדים לתיקים פחות מועדפים.
ווסטרן אססט הפרה במכוון את סעיפים 206(2) ו-206(4) של חוק היועצים, ועומדת בפני סנקציות שמחזקות את המיקוד הרגולטורי בבקרות הקצאת מסחר וציות עבור מנהלי נכסים U.S..

מאמר זה תורגם מהמקור. קראו את הגרסה המקורית מאת הכתב שלנו כאן.

הסדר עם SEC וכשלים נטענים בבקרות

כפי שדיווחה Securities and Exchange Commission, הרשות פתחה בהליכים מנהליים פומביים ובהליכי מניעה נגד Western Asset Management Company, LLC וקיבלה את הצעת ההסדר של החברה טרם ההליכים.

הSEC מציינת כי המקרה נובע מהתנהלות Western Asset בנוגע לסמנכ"ל ההשקעות המשותף לשעבר, סטיבן קנת' ליץ' השני. בנובמבר 2024, הגישה הוועדה כתב אישום נגד ליץ' בבית משפט מחוזי, בטענה כי ביצע תכנית "בחירת דובדבנים" (cherry-picking) על ידי הקצאת עסקאות עם רווחים ממומשים ולא ממומשים ביום הראשון לתיקים מועדפים, תוך שיוך עסקאות עם הפסדים ביום הראשון לתיקים פחות מועדפים.

לפי הצו, התכנית הנטענת נמשכה מינואר 2021 ועד אוקטובר 2023 וכללה עסקאות בהיקף של מאות מיליוני דולרים. הוועדה טוענת כי Western Asset ידעה שפרקטיקות המסחר של ליץ' שונות מאלה של עובדים אחרים בחברה, אך לא נקטה צעדים סבירים לאיתור ומניעת ההתנהלות או לאימות התאמת הפעולות לחובות הנאמנות ולגילויי הלקוחות.

הפרות חוק היועצים והשלכות שוק

הSEC קובעת כי Western Asset הפרה ביודעין את סעיפים 206(2) ו-206(4) לחוק היועצים. הוועדה מציינת כי הסנקציות מוצדקות ונמצאות באינטרס הציבורי לאור ההתנהלות המתוארת בצו.

המקרה מדגיש את הלחץ הרגולטורי על יועצי השקעות לשמור על בקרות בהקצאת מסחר, פיקוח על תיקים וניטור ציות. עבור מנהלי נכסים בU.S., הצעד מדגיש כי חברות עלולות לעמוד בפני אכיפה לא רק בשל פעילות הונאה של בכירי השקעות, אלא גם בשל כישלון בזיהוי ומניעת התנהלות הסותרת את חובות הנאמנות.

סקירת ההגבלים העסקיים של קליפורניה לרכישת פאראמונט את וורנר ברוס ב-110 מיליארד דולר מתקרבת לנקודת הכרעה, כאשר התובע הכללי רוב בונטה שוקל האם להגיש תביעה לחסימת העסקה, בעוד לוחות הזמנים בU.S. ובאירופה מתקצרים. במאמר קודם ציינו כי קבוצות בתעשייה מזהירות שהמיזוג עלול לצמצם תחרות, להפעיל לחץ על שכר ולהעלות מחירים, בעוד קליפורניה מרחיבה את יכולות האכיפה שלה בתחום ההגבלים העסקיים ובוחנת שיתופי פעולה אפשריים עם מדינות נוספות.

חומר זה עשוי להכיל דעות של צדדים שלישיים, אף אחד מהנתונים והמידע בדף אינטרנט זה אינו מהווה ייעוץ השקעות בהתאם לכתב הוויתור שלנו. בעוד אנו מקפידים על יושרה מערכתית קפדנית, פוסט זה עשוי להכיל הפניות למוצרים מהשותפים שלנו.

האם אהבת את המאמר?