SEC ने पूर्व New York निवेश विश्लेषक पर कथित स्वास्थ्य देखभाल इनसाइडर ट्रेडिंग का आरोप लगाया

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SEC ने पूर्व New York निवेश विश्लेषक पर कथित स्वास्थ्य देखभाल इनसाइडर ट्रेडिंग का आरोप लगाया — SEC अंदरूनी व्यापार को निशाना बनाता है

संघीय नियामक अधिकारी एक स्वास्थ्य देखभाल क्षेत्र से जुड़े इनसाइडर ट्रेडिंग मामले का पीछा कर रहे हैं, जिसमें एक New York निवेश सलाहकार के पास प्राप्त गोपनीय सौदे और दवा परीक्षण जानकारी शामिल है। Securities and Exchange Commission का आरोप है कि JianQing Li ने फरवरी 2024 से अक्टूबर 2025 के बीच कम से कम 12 स्वास्थ्य देखभाल कंपनियों से जुड़ी सार्वजनिक घोषणाओं से पहले ट्रेडिंग की, जिससे उन्होंने $320,000 से अधिक का लाभ कमाया।

हाइलाइट्स

SEC ने 5 जून, 2026 को पूर्व New York निवेश विश्लेषक ली पर स्वास्थ्य देखभाल कंपनियों में गोपनीय गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग कर इनसाइडर ट्रेडिंग का आरोप लगाया।
ली पर आरोप है कि उन्होंने निजी प्लेसमेंट्स और क्लिनिकल ट्रायल परिणामों के सार्वजनिक होने से पहले ही प्रतिभूतियों का व्यापार किया, जिससे उन्होंने 1934 के सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट की धारा 10(बी) और नियम 10बी-5 का उल्लंघन किया।
समानांतर दीवानी और आपराधिक कार्रवाइयाँ, जिनमें U.S. अटॉर्नी के Office की कार्रवाइयाँ भी शामिल हैं, निवेश पेशेवरों द्वारा बाजार-संवेदनशील स्वास्थ्य देखभाल डेटा के प्रबंधन पर नियामक निगरानी को और कड़ा करती हैं।

यह लेख मूल से अनुवादित किया गया था। हमारे संवाददाता द्वारा मूल संस्करण पढ़ें यहाँ.

शिकायत का विवरण और कथित ट्रेडिंग योजना

जैसा कि Securities and Exchange Commission द्वारा रिपोर्ट किया गया, एजेंसी ने 5 जून, 2026 को Li पर आरोप लगाया कि उन्होंने एक पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में अपनी भूमिका के माध्यम से प्राप्त महत्वपूर्ण गैर-सार्वजनिक जानकारी का दुरुपयोग किया, जो स्वास्थ्य देखभाल कंपनियों पर केंद्रित था।

SEC का कहना है कि Li ने गोपनीय जानकारी तब प्राप्त की जब उनके नियोक्ता को ग्राहक मामलों पर वॉल-क्रॉस किया गया, जिसमें आगामी प्रतिभूति पेशकशें, निजी प्लेसमेंट की शर्तें और नैदानिक दवा परीक्षण के परिणाम शामिल थे। नियामकों का आरोप है कि उन्होंने जानकारी सार्वजनिक होने से पहले उन कंपनियों की प्रतिभूतियों में ट्रेडिंग की और व्यक्तिगत लाभ के लिए जानकारी का उपयोग किया।

नागरिक शिकायत U.S. जिला न्यायालय, दक्षिणी जिला New York में दायर की गई है, जिसमें Li पर 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 10(b) और नियम 10b-5 के उल्लंघन का आरोप है। SEC एक स्थायी निषेधाज्ञा, पूर्व-निर्णय ब्याज के साथ लाभ की वापसी, नागरिक दंड और एक आचरण-आधारित निषेधाज्ञा की मांग कर रहा है, जो उन्हें निवेश सलाहकार के रूप में कार्य करने या उससे जुड़ने से रोकता है।

समानांतर आपराधिक मामला और प्रवर्तन प्रभाव

Li पर 5 जून, 2026 को U.S. अटॉर्नी के Office, दक्षिणी जिला New York द्वारा लाए गए एक समानांतर आपराधिक कार्रवाई में भी आरोप लगाया गया है। यह मामला इस बात की जांच को और बढ़ाता है कि निवेश पेशेवर पूंजी बाजार लेनदेन और स्वास्थ्य देखभाल क्षेत्र में नैदानिक डेटा से जुड़ी गोपनीय जानकारी को कैसे संभालते हैं।

SEC का कहना है कि जांच Kim Han, Janna Berke और Melissa Coppola द्वारा, एजेंसी के New York क्षेत्रीय Office में Mark Sylvester की निगरानी में की गई थी। मुकदमेबाजी का नेतृत्व Christopher M. Colorado और Kim Han कर रहे हैं, जिसमें U.S. अटॉर्नी के Office, दक्षिणी जिला New York, FBI और Financial Industry Regulatory Authority की सहायता शामिल है।

संघीय चुनाव आयोग के 1–5 जून, 2026 के साप्ताहिक एजेंडा पर हमारा पिछला अपडेट ने मुकदमेबाजी-प्रधान डॉकेट और आंतरिक नियंत्रण और जोखिम प्रबंधन की निरीक्षक सामान्य समीक्षा पर ध्यान केंद्रित किया था। इसमें वाशिंगटन में कई मामलों में नई अदालती फाइलिंग को उजागर किया गया और यह रेखांकित किया गया कि कैसे प्रक्रियात्मक कानूनी कार्रवाई और अनुपालन निगरानी उस सप्ताह एजेंसी के कार्य को चला रही थी।

इस सामग्री में तृतीय-पक्ष की राय शामिल हो सकती है, इस वेबपेज पर कोई भी डेटा और जानकारी हमारे अस्वीकरण के अनुसार निवेश सलाह का गठन नहीं करती है। जबकि हम सख्त संपादकीय अखंडता का पालन करते हैं, इस पोस्ट में हमारे भागीदारों के उत्पादों के संदर्भ शामिल हो सकते हैं।

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