La SEC rafforza la supervisione delle indagini sotto la guida della commissione a guida repubblicana
La SEC rafforza la supervisione delle indagini sotto la guida della commissione a guida repubblicana
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha introdotto un significativo cambiamento procedurale che impone al personale addetto all'applicazione delle norme di chiedere l'approvazione della Commissione prima di avviare formalmente le indagini.
Questo cambiamento, che non è stato reso pubblico, si discosta dalle precedenti norme dell'agenzia e arriva sotto la guida di commissari di nomina politica, dopo il mandato del presidente Donald Trump, riporta Reuters.
In base alle nuove linee guida, i membri dello staff della SEC devono ora richiedere l'autorizzazione della Commissione, che attualmente ha una leadership a maggioranza repubblicana, prima di emettere ordini formali di indagine. Questi ordini sono necessari per richiedere documenti o testimonianze. In precedenza, tale autorità era delegata al personale senior, anche se la Commissione aveva il diritto di rifiutare qualsiasi richiesta. La nuova procedura rappresenta un'evoluzione verso un controllo più diretto da parte della leadership della SEC nella supervisione delle indagini.
Potenziale impatto sull'applicazione della SEC
Si prevede che il cambiamento rallenti il ritmo delle indagini, anche se non è ancora chiaro se la nuova procedura comporterà un minor numero di indagini avviate. I sostenitori sostengono che, fornendo un ulteriore livello di supervisione, si ridurranno i danni alle persone indagate. D'altro canto, i critici suggeriscono che la mossa diminuisce l'autonomia del personale della SEC, ostacolando potenzialmente la loro capacità di perseguire i casi in modo efficiente.
Le procedure di applicazione della SEC hanno subito diversi cambiamenti sotto la nuova leadership. Mark Uyeda, repubblicano, è attualmente presidente ad interim della SEC, dopo la partenza dell'ex presidente Gary Gensler e del collega democratico Jaime Lizárraga. Questo cambio di leadership dovrebbe portare a un approccio normativo più favorevole all'industria, con una maggiore enfasi sulla supervisione a livello di commissione piuttosto che a livello di staff.
Questo cambiamento procedurale fa parte di una spinta più ampia da parte degli incaricati dell'amministrazione Trump a rimodellare l'approccio della SEC alla regolamentazione del mercato dei capitali. Il cambiamento è in linea con l'ordine del primo giorno del Presidente di porre fine alla "weaponization" delle agenzie federali, che dovrebbe avere un impatto sul modo in cui la SEC gestisce i suoi compiti di applicazione.
