ASIC foreslår ytterligere lettelser for australske finansielle tjenester

Traders Union
Alle nyheter
Meglernyheter
ASIC foreslår ytterligere lettelser for australske finansielle tjenester

Alle nyheter

Toppsaker

Redaktørens valg

Kryptonyheter

Finansnyheter

Markedsstemmer

Meglernyheter

Nyheter fra tilsynsmyndighetene

Mirjan Hipolito

18.02.2025

ASIC foreslår ytterligere lettelser for australske finansielle tjenester — ASIC innfører ytterligere lettelser

Australian Securities and Investments Commission (ASIC) foreslår ytterligere lettelser for å redusere den regulatoriske byrden for lisensinnehavere av finansielle tjenester og kreditt under ordningen for rapporteringspliktige situasjoner.

Ledende Forex megler i USA

8.8/10

*Vurdert av ekte tradere på Traders Union

Valgt av 2 300+ lokale tradere de siste 3 månedene.
Tradere tjener i gjennomsnitt 12 % mer per måned sammenlignet med andre meglere.

Start med Plus500

Denne artikkelen ble oversatt fra originalen. Les den opprinnelige versjonen av vår korrespondent her.

I et forsøk på å effektivisere etterlevelsen av regelverket ber ASIC om tilbakemelding på forslaget om å frita lisensinnehavere fra å rapportere visse brudd på bestemmelsene om villedende og villedende atferd, samt spesifikke overtredelser av sivilrettslige sanksjoner.

Foreslåtte lettelser

ASIC innfører ytterligere lettelser med sikte på å redusere byrden for bransjen i følgende tilfeller:

- Overtredelsen er utbedret innen 30 dager etter at den oppstod,

- antallet berørte underbrukere ikke overstiger fem,

- det totale økonomiske tapet eller skaden for alle berørte kunder ikke overstiger 500 dollar (inkludert tilfeller der tapet er utbedret),

- overtredelsen ikke utgjør et brudd på reglene for rapportering av kundemidler, samt clearing- og oppgjørsregler.

Kontekst og bransjeimplikasjoner

Dette initiativet representerer en målrettet innsats fra ASICs side for å sikre at tilbydere av finansielle tjenester kan fokusere på å levere tjenester av høy kvalitet, samtidig som de opprettholder robuste compliance-systemer. Lisensinnehavere er fortsatt pålagt å ha omfattende systemer og prosesser på plass for å identifisere, eskalere, undersøke, utbedre og fange opp hendelser og brudd som en del av sine generelle forpliktelser.

ASICs forslag omfatter ikke brudd på reglene for rapportering av kundepenger eller clearing- og oppgjørsregler, noe som understreker tilsynsmyndighetens forpliktelse til å opprettholde høye standarder på områder som anses som kritiske for finansiell stabilitet og forbrukerbeskyttelse.

De foreslåtte lettelsene er utformet for å lette den administrative byrden for finansforetakene, slik at de raskt kan håndtere mindre brudd uten det ekstra presset som følger av obligatorisk rapportering.

Når ASIC nå åpner høringsperioden, oppfordres aktørene i bransjen til å komme med tilbakemeldinger på forslaget. Dette kan føre til et mer tilpasningsdyktig regelverk som balanserer streng overvåking med operasjonell fleksibilitet.

I tillegg har vi rapportert at tilsynsmyndigheten FCA har publisert advarsler om ulisensierte meglere.

Dette materialet kan inneholde tredjeparts meninger, ingen av dataene og informasjonen på denne nettsiden utgjør investeringsråd i henhold til vår Ansvarsfraskrivelse. Selv om vi følger strenge Redaksjonelle Retningslinjer, kan dette innlegget inneholde referanser til produkter fra våre partnere.

Likte du artikkelen?