SEC vizează companiile cripto pentru înregistrări false de consilier de investiții

Traders Union
Toate știrile
Criptomonede
SEC vizează companiile cripto

Toate știrile

Știri de Top

Alegerile editorilor

Acțiuni

Criptomonede

Economie

Valute

Mărfuri

Afaceri și Prosperitate

Știri de la liderii din industrie

Pavlo Kot

28.08.2026

SEC vizează companiile cripto pentru înregistrări false de consilier de investiții — SEC vizează companiile cripto pentru înregistrări false

Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC) a intentat 38 de procese civile împotriva unor companii care s-au prezentat drept consilieri de investiții legitimi. Unii dintre inculpați au activat în sectorul cripto și au folosit certificate SEC false pentru a crea impresia că sunt înregistrați la autoritatea de reglementare americană.

Acest articol a fost tradus din original. Citiți versiunea originală a corespondentului nostru aici.

Printre inculpați se numără CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute și RBH Infinity Exchange. Potrivit SEC, companiile au depus informații false sau nejustificate în formularele ADV pentru consilieri de investiții între 2025 și 2026.

Vezi postarea pe X Se încarcă...

Tweetul a fost șters de autor.

Dar noi am salvat totul 🙂.

Unele dintre proiecte au distribuit și materiale promoționale în care susțineau că sunt înregistrate la SEC. Anumite site-uri afișau certificate de reglementare false, deși companiile nu obținuseră niciodată statutul de înregistrare pe care îl pretindeau.

Companiile au folosit înregistrări SEC inexistente

Potrivit autorității de reglementare, inculpații au furnizat informații inexacte despre adresele, structurile de proprietate și alte aspecte ale operațiunilor lor. Unele companii au susținut, de asemenea, că situațiile financiare ale fondurilor private afiliate au fost auditate, însă auditorii menționați nu au putut fi găsiți în registrele publice federale sau de stat.

Pinnacle Crypto Exchange a promovat tranzacționarea de active digitale și a susținut că operează în conformitate cu cerințele de reglementare din SUA. Quantum Financial Institute s-a prezentat drept consilier de investiții înregistrat și a folosit un certificat SEC fals pentru a susține această afirmație.

Ftaexchange a promovat servicii de tranzacționare și custodie de active digitale, pretinzând totodată că este înregistrată la SEC. Alți inculpați au folosit afirmații similare pentru a-și promova produsele de investiții și criptomonede.

Autoritatea de reglementare susține că inculpații au încălcat secțiunile 204(a) și 207 din Investment Advisers Act. Procesele nu specifică valoarea potențialelor pierderi ale investitorilor.

SEC solicită restricții pentru inculpați

În timpul investigației, personalul SEC a încercat să contacteze multe dintre companii, însă unele dintre numerele de telefon furnizate erau deconectate sau aparțineau unor organizații fără legătură. Corespondența trimisă la unele dintre adresele listate a fost returnată ca nedeliverabilă.

Unii inculpați au susținut că operează din Colorado, deși nu aveau nicio prezență reală la adresele furnizate. SEC a identificat, de asemenea, utilizarea unor adrese IP străine pentru accesarea sistemului de depunere al autorității de reglementare.

SEC solicită, prin instanța federală, interdicții permanente și sancțiuni civile. La indicația autorității, FINRA a eliminat deja formularele neconforme ale companiilor din baza publică de date a consilierilor de investiții.

Între timp, SEC avansează modificări ale regulilor care guvernează custodia activelor digitale de către consilierii de investiții și fonduri. Amendamentele propuse au fost transmise spre revizuire Biroului pentru Informații și Afaceri de Reglementare (OIRA) al Casei Albe pe 25 august.

Noile reguli sunt așteptate să clarifice modul în care consilierii de investiții și companiile pot păstra în custodie activele cripto ale clienților, în conformitate cu cerințele SEC. Propunerea completă nu a fost încă publicată, deoarece documentul trebuie să revină la comisie după revizuirea Casei Albe, înainte de aprobarea finală și consultarea publică.

Anterior, am raportat că SEC avansează și Regulamentul privind activele cripto, o propunere de stabilire a unui cadru separat pentru strângerea de capital de către proiectele cripto. Inițiativa ar introduce cerințe specifice pentru ofertele de active digitale și pentru dezvăluirile destinate protejării investitorilor.

Acest material poate conține opinii ale unor terți, niciuna dintre datele și informațiile de pe această pagină web nu constituie sfaturi de investiții conform Declinării noastre de responsabilitate. Deși respectăm o Integritate Editorială strictă, această postare poate conține referințe la produse de la partenerii noștri.

Ți-a plăcut articolul?