SEC avslår begäran om att upphäva beslut om förlikning i värdepappersbedrägeri

Traders Union
Alla nyheter
Nyheter från tillsynsmyndigheterna
SEC avslår begäran om att upphäva förlikning om bedrägeri

Alla nyheter

Toppnyheter

Redaktörernas val

Kryptonyheter

Finansiella nyheter

Nyheter från branschledare

Miljardärer

Företag

Nyheter om mäklare

Nyheter från tillsynsmyndigheterna

Dan Blystone

03.06.2026

SEC avslår begäran om att upphäva beslut om förlikning i värdepappersbedrägeri — SEC fastställer bedrägeribeslut

Ett förlikningsavtal med Securities and Exchange Commission från september 2024 kvarstår efter att Evan H. Katz misslyckats med att övertyga tillsynsmyndigheten om att det finns exceptionella omständigheter som motiverar att avtalet upphävs. Beslutet innebär att finansiella sanktioner och efterlevnadskrav kopplade till slutsatsen att Katz tillhandahöll förfalskat revisionsmaterial till potentiella investerare kvarstår.

Höjdpunkter

Katzs begäran om att upphäva SECs förlikning om värdepappersbedrägeri från den 27 september 2024 avslogs, eftersom han inte kunde visa på tvingande omständigheter.
De ursprungliga sanktionerna i förlikningen kvarstår, inklusive ett föreläggande om att upphöra och avstå, ett civilrättsligt vite på 98 542,97 dollar samt återbetalning och ränta på 103 940,80 dollar.
En informell avbetalningsplan för Katz löper till augusti 2026, och verkställighetsåtgärder skjuts upp så länge månatliga betalningar fortsätter och förlikningsvillkoren förblir oförändrade.

Denna artikel har översatts från originalet. Läs originalversionen av vår korrespondent här.

Kommissionens beslut fastställer 2024 års förlikning

Som rapporterats av Securities and Exchange Commission begärde Katz att tillsynsmyndigheten skulle upphäva ett beslut som utfärdades efter att hans förlikningserbjudande accepterades den 27 september 2024, men myndigheten anser att han inte uppfyller de höga krav som krävs för att riva upp ett slutligt avtal.

SEC uppger att domstolar och kommissionen länge har betonat det starka intresset av slutgiltighet i förlikningar, vilket innebär att en part som vill upphäva ett sådant beslut måste visa på tvingande omständigheter. I detta fall menar kommissionen att Katz argument, inklusive hänvisningar till orelaterade civilrättsliga åtgärder, allvaret i beslutets konsekvenser och påståenden om att han agerat med tillbörlig omsorg, inte motiverar en ändring av det ursprungliga avtalet.

Det slutna beslutet rör Katz roll som operativ chef och chefsjurist för en valutahandelsfond som han grundade tillsammans med två bröder. Kommissionen fann att han brutit mot federala värdepapperslagar genom att tillhandahålla förfalskat revisionsmaterial till potentiella investerare och genom att inte vidta rimliga åtgärder för att säkerställa att dokumenten var legitima, trots hans begränsade erfarenhet av valutahandel, avsaknad av tidigare relation till bröderna och uttalade farhågor om deras öppenhet.

Sanktioner och avbetalningsplan kvarstår

Beslutet lämnar de sanktioner som Katz gick med på i sitt förlikningserbjudande orörda, inklusive ett föreläggande om att upphöra och avstå, ett civilrättsligt vite på 98 542,97 dollar samt 103 940,80 dollar i återbetalning och ränta.

Efter att Katz inte betalat de ekonomiska sanktionerna erhöll SEC:s Division of Enforcement en dom i distriktsdomstol för att verkställa det slutna beslutet. När han återigen inte betalade kom parterna i augusti 2025 överens om en informell avbetalningsplan där Katz gör månatliga betalningar till kommissionen fram till augusti 2026, medan divisionen avstår från ytterligare verkställighetsåtgärder så länge han följer planen.

Med yrkandet avslaget säger SEC att Katz inte har visat på tvingande omständigheter som är tillräckliga för att upphäva det slutna beslutet, vilket innebär att det ursprungliga förlikningsavtalet och dess verkställighetsram förblir oförändrade.

Vår tidigare rapportering om SEC:s krav på offentliggörande av konfliktmineraler förklarade hur ledare för House Financial Services Committee uppmanade Trump-administrationen att revidera, upphäva eller avsluta Dodd-Frank-ramverket. Vi noterade deras argument att de nuvarande reglerna försvagar U.S.:s tillgång till kritiska mineralförsörjningskedjor och kan öka det strategiska beroendet av Kina, vilket potentiellt kan förändra efterlevnads- och inköpsbeslut för berörda företag.

Detta material kan innehålla åsikter från tredje part, ingen av uppgifterna och informationen på denna webbsida utgör investeringsrådgivning enligt vår Ansvarsfriskrivning. Även om vi följer strikt Redaktionell Integritet, kan detta inlägg innehålla referenser till produkter från våra partners.

Gillade du artikeln?