AQR Delphi Long-Short Fund får undantag från SEC för aktier i flera klasser och avgifter baserade på tillgångar

Alla nyheter

Toppnyheter

Redaktörernas val

Kryptonyheter

Finansiella nyheter

Nyheter från branschledare

Miljardärer

Företag

Nyheter om mäklare

Nyheter från tillsynsmyndigheterna

Ciaran Ryan

1timme sedan

AQR Delphi Long-Short Fund får undantag från SEC för aktier i flera klasser och avgifter baserade på tillgångar — AQR får dispens från SEC för fond

SEC beviljar AQR Delphi Long-Short Fund undantag enligt Investment Company Act, vilket tillåter den registrerade slutna fonden att emittera flera aktieklasser och ta ut tillgångsbaserade distributions- eller serviceavgifter. Beslutet tillåter även avgifter för tidigt uttag och träder i kraft omedelbart efter att inga begäran om förhandling har inkommit efter myndighetens meddelande den 11 maj.

Höjdpunkter

AQR Delphi Long-Short Fund och AQR Capital Management, LLC får undantag från SEC den 11 maj 2026 för aktier i flera klasser och avgifter baserade på tillgångar.
SEC beviljar undantag från avsnitten 18(a)(2), 18(c), 18(i), regel 23c-3, och godkänner tillgångsbaserade distributions- eller serviceavgifter enligt avsnitt 17(d) och regel 17d-1.
SEC-beslutet kräver att återköp och avgiftsstrukturer undviker orättvis diskriminering mellan värdepappersinnehavare och förblir förenliga med investerarskyddet.

Denna artikel har översatts från originalet. Läs originalversionen av vår korrespondent här.

Regulatoriskt godkännande och omfattning av undantaget

Som rapporterats av Securities and Exchange Commission lämnade AQR Delphi Long-Short Fund och AQR Capital Management, LLC in sin ansökan den 27 mars 2026 om undantag enligt flera bestämmelser i Investment Company Act från 1940. Kommissionen uppger att beslutet omfattar undantag från sektionerna 18(a)(2), 18(c) och 18(i), samt regel 23c-3, och godkänner användningen av tillgångsbaserade distributions- och/eller serviceavgifter enligt sektion 17(d) och regel 17d-1.

Myndigheten utfärdade meddelande om ansökan den 11 maj 2026 genom Investment Company Act Release No. 36146 och gav intresserade parter möjlighet att begära förhandling. Ingen begäran om förhandling inkom, och kommissionen beslutar inte om någon innan undantaget beviljas och träder i kraft omedelbart, under förutsättning att villkoren i ansökan uppfylls.

Konsekvenser för fondstruktur och investerarbehandling

SEC anser att beviljandet av undantaget är lämpligt i allmänhetens intresse och förenligt med investerarskyddet och lagens policy. Det konstateras också att föreslagna återköp ska genomföras på ett sätt som inte otillbörligt diskriminerar innehavare av den eller de aktieklasser som återköps.

Beslutet anger vidare att fondens föreslagna tillgångsbaserade distributions- och/eller serviceavgifter är förenliga med lagens bestämmelser, policyer och syften, och inte ska tillämpas på mindre fördelaktiga villkor än de som erbjuds andra deltagare. Ärendet utfärdas för kommissionen av Division of Investment Management under delegerad myndighet, med biträdande sekreterare Sherry R. Haywood namngiven i beslutet.

Vår tidigare artikel behandlade UK Financial Conduct Authoritys rättsliga åtgärder mot Neil Woodfords W4.0 aktieurvalstjänst, som tillsynsmyndigheten hävdar gav reglerad investeringsrådgivning och finansiella erbjudanden utan tillstånd. Vi noterade att ärendet följde FCAs föreslagna böter på 46 miljoner pund och förbud med anledning av problem kopplade till kollapsen av Woodfords aktieinkomstfond, vilket understryker de ökande juridiska och regelefterlevnadsriskerna för investeringsbolag och marknadsaktörer.

Detta material kan innehålla åsikter från tredje part, ingen av uppgifterna och informationen på denna webbsida utgör investeringsrådgivning enligt vår Ansvarsfriskrivning. Även om vi följer strikt Redaktionell Integritet, kan detta inlägg innehålla referenser till produkter från våra partners.

Gillade du artikeln?