SEC, sahte yatırım danışmanı kayıtları nedeniyle kripto şirketlerini hedef alıyor

Traders Union
Tüm Haberleri
Kripto paralar
SEC, kripto şirketlerini hedef alıyor

Tüm haberler

Öne Çıkan Haberler

Editörlerin Seçtikleri

Hisse Senetleri

Kripto paralar

Ekonomi

Para Birimleri

Emtialar

İş Dünyası ve Servet

Piyasa Görüşleri

Pavlo Kot

28.08.2026

SEC, sahte yatırım danışmanı kayıtları nedeniyle kripto şirketlerini hedef alıyor — SEC, sahte kayıtlar nedeniyle kripto şirketlerini hedef alıyor

Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kendilerini yasal yatırım danışmanı olarak tanıtan 38 şirkete karşı sivil dava açtı. Davalıların bazıları kripto sektöründe faaliyet gösteriyor ve ABD düzenleyicisine kayıtlı oldukları izlenimini vermek için sahte SEC sertifikaları kullandı.

Bu makale orijinalinden tercüme edilmiştir. Muhabirimiz tarafından hazırlanan orijinal versiyonu okumak için buraya tıklayın.

Davalılar arasında CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute ve RBH Infinity Exchange yer alıyor. SEC'ye göre, bu şirketler 2025 ile 2026 yılları arasında yatırım danışmanları için Form ADV başvurularında yanlış veya doğrulanmamış bilgiler sundu.

X'te gönderiyi görüntüle Yükleniyor...

Tweet yazar tarafından silindi.

Ama biz her şeyi kaydettik 🙂.

Bazı projeler, SEC 'e kayıtlı olduklarını iddia eden tanıtım materyalleri de dağıttı. Bazı internet sitelerinde, şirketler hiçbir zaman iddia ettikleri kayıt statüsünü elde etmemiş olmalarına rağmen sahte düzenleyici sertifikalar sergilendi.

Şirketler, mevcut olmayan SEC kayıtlarını kullandı

Düzenleyiciye göre, davalılar adresleri, sahiplik yapıları ve operasyonlarının diğer yönleri hakkında yanlış bilgiler verdi. Bazı şirketler, bağlı özel fonların finansal tablolarının denetlendiğini iddia etti, ancak belirtilen denetçilerin isimleri kamuya açık federal veya eyalet kayıtlarında bulunamadı.

Pinnacle Crypto Exchange, dijital varlık ticaretini tanıttı ve ABD düzenleyici gerekliliklerine uygun olarak faaliyet gösterdiğini iddia etti. Quantum Financial Institute ise kendisini kayıtlı bir yatırım danışmanı olarak tanıttı ve bu iddiayı desteklemek için sahte bir SEC sertifikası kullandı.

Ftaexchange, dijital varlık ticareti ve saklama hizmetlerini tanıttı ve aynı zamanda SEC'ye kayıtlı olduğunu iddia etti. Diğer davalılar da yatırım ve kripto para ürünlerini pazarlamak için benzer iddialarda bulundu.

Düzenleyici, davalıların Yatırım Danışmanları Yasası'nın 204(a) ve 207. maddelerini ihlal ettiğini iddia ediyor. Davalarda potansiyel yatırımcı kayıplarının miktarı belirtilmiyor.

SEC, davalılara kısıtlama getirilmesini talep ediyor

Soruşturma sırasında SEC personeli birçok şirketle iletişime geçmeye çalıştı, ancak verilen telefon numaralarının bazıları bağlantısızdı veya ilgisiz kuruluşlara aitti. Listelenen bazı adreslere gönderilen yazışmalar ise teslim edilemediği için geri döndü.

Bazı davalılar, sağladıkları adreslerde fiili bir varlıkları olmamasına rağmen Colorado'da faaliyet gösterdiklerini iddia etti. SEC ayrıca, düzenleyicinin başvuru sistemine erişmek için yabancı IP adreslerinin kullanıldığını tespit etti.

SEC, federal mahkeme aracılığıyla kalıcı tedbir kararları ve sivil para cezaları talep ediyor. Düzenleyicinin talimatıyla, FINRA şirketlerin uyumsuz formlarını kamu yatırım danışmanı veri tabanından zaten kaldırdı.

Bu arada SEC, yatırım danışmanları ve fonlar tarafından dijital varlıkların saklanmasına ilişkin kurallarda değişiklikler yapmaya devam ediyor. Önerilen değişiklikler, 25 Ağustos'ta Beyaz Saray Bilgi ve Düzenleyici İşler Ofisi'ne (OIRA) inceleme için sunuldu.

Yeni kuralların, yatırım danışmanları ve şirketlerin müşterilerinin kripto varlıklarını SEC gerekliliklerine uygun şekilde nasıl saklayabileceklerini netleştirmesi bekleniyor. Tam teklif henüz yayımlanmadı; çünkü belge, Beyaz Saray incelemesinin ardından komisyona geri dönmeli ve daha fazla onay ile kamuya danışma sürecine girmelidir.

Daha önce, SEC'nin ayrıca kripto projeleri için ayrı bir sermaye toplama çerçevesi oluşturmayı amaçlayan Regulation Crypto Assets teklifini ilerlettiğini bildirmiştik. Bu girişim, yatırımcıları korumaya yönelik dijital varlık arzları ve açıklamaları için özel gereklilikler getirecek.

Bu materyal üçüncü taraf görüşlerini içerebilir, bu web sayfasındaki hiçbir veri ve bilgi Feragatnamemize göre yatırım tavsiyesi teşkil etmez. Katı Editoryal Dürüstlük ilkelerine bağlı kalmamıza rağmen, bu gönderi ortaklarımızın ürünlerine referanslar içerebilir.

Bu makaleyi beğendiniz mi?