ASIC, AFS lisans sahiplerinin danışman kayıtlarını Ocak 2026'ya kadar gözden geçirmelerini şart koşuyor
ASIC, FAR'daki önemli veri eksikliklerine dikkat çekiyor
Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), 1 Ocak 2026'da yürürlüğe girecek önemli bir mevzuat değişikliği öncesinde Mali Danışmanlar Sicilindeki (FAR) bilgilerin doğruluğunu sağlamak için çabalarını yoğunlaştırıyor.
ASIC'den yapılan resmi açıklamaya göre, Avustralya Finansal Hizmetler (AFS) lisans sahipleri, danışmanlarıyla ilgili, özellikle de nitelikleriyle ilgili temel bilgileri derhal gözden geçirmeli ve gerekirse düzeltmelidir.
FAR'ın ikinci kez kontrol edilmesinin ardından ASIC, danışmanlar için sunulan mesleki verilerin doğruluğuyla ilgili süregelen sorunların altını çizdi. Bu endişeler, 2026 yılına kadar tüm danışmanların kişisel finansal tavsiye verme yetkisine sahip olmaya devam edebilmeleri için yeni eğitim ve öğretim standartlarına uymaları gerektiğinden, özellikle aciliyet arz etmektedir.
İstatistikler ve tespit edilen ihlaller
28 Mayıs 2025 itibariyle, 15.610 kayıtlı danışmandan 6.426'sının onaylı bir yeterliliğe sahip olduğu ve 4.580'inin "deneyimli sağlayıcı" yolunu kullandığı bildirilmiştir. Ancak, 4.604 danışman hala gerekli standartları karşılamamaktadır. Bunlardan 1.844'ü muafiyet için uygun olabilir, ancak durumları henüz ASIC'e düzgün bir şekilde bildirilmemiştir.
Tespit edilen tutarsızlıklar arasında, danışmanların deneyimli sağlayıcı yolu için uygunluklarını yanlış bir şekilde talep etmeleri, eksik veya onaylanmamış kursları kimlik bilgileri olarak listelemeleri ve yetki geçmişlerini yanlış bildirmeleri yer almaktadır. Yanlış bilgi verilmesi veya verilerin zamanında güncellenmemesi yasal sonuçlara yol açabilir.
ASIC rehberliği ve etkileri
ASIC, lisans sahiplerinin danışmanlarının onaylı bir kursu tamamlayıp tamamlamadıklarını veya tamamlama yolunda olup olmadıklarını ya da deneyimli sağlayıcı yolunu yasal olarak kullanıp kullanmadıklarını teyit etmeleri gerektiğini vurgulamaktadır. Vergi ile ilgili finansal danışmanlık hizmeti sunanların da 2025 yılı sonuna kadar ticaret ve vergi hukuku alanında gerekli kursları tamamlamaları gerekmektedir.
ASIC, uyumluluğa yardımcı olmak için web sitesinde danışman nitelikleri ve vergi danışmanlığı izinleri hakkında bilgi içeren geçici bir veri seti yayınladı. Bu araç, lisans sahiplerinin kayıtları doğrulamasına ve yaptırım eylemlerinden kaçınmasına yardımcı olmayı amaçlamaktadır.
1 Ocak 2026'dan itibaren ASIC, her bir danışmanın kişisel tavsiye sunmaya yasal olarak yetkili olup olmadığını belirlemek için FAR verilerini kullanarak bir uyum incelemesi başlatacaktır. Lisans sahiplerine, ASIC Connect platformu aracılığıyla güncel olmayan bilgileri derhal güncellemeleri çağrısında bulunulmaktadır.
Bu önlemler, ASIC'in Avustralya'nın finansal danışmanlık sektöründe profesyonelliği ve şeffaflığı artırmaya ve müşterilerin yeni standartlar doğrultusunda nitelikli, güvenilir tavsiyeler almasını sağlamaya yönelik devam eden girişiminin bir parçasıdır.
Daha önce, kripto ile ilgili dolandırıcılığa yönelik geniş çaplı bir baskı sırasında, ASIC 'in uluslararası kripto para dolandırıcılığıyla bağlantılı 95 şirketi kapatmak için mahkeme onayı aldığını belirtmek gerekir.
