SEC công bố dự thảo kế hoạch chiến lược về bảo vệ nhà đầu tư và huy động vốn

Traders Union
Tất cả Tin tức
Tin tức Cơ quan Quản lý
Kế hoạch chiến lược dự thảo của SEC

Ủy ban Securities and Exchange Commission đang tìm kiếm ý kiến đóng góp từ công chúng về dự thảo kế hoạch chiến lược nhằm tái định hướng cơ quan này vào việc bảo vệ nhà đầu tư, đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường và thúc đẩy hình thành vốn. Đề xuất này đặt ra ba mục tiêu bao gồm xây dựng quy tắc, thực thi và vận hành nội bộ, với thời hạn nhận ý kiến đến ngày 2 tháng 7 năm 2026.

Điểm nổi bật

Bản dự thảo kế hoạch chiến lược của SEC tập trung đổi mới vào đổi mới sáng tạo, huy động vốn, hiệu quả thị trường, bảo vệ nhà đầu tư và các quy định rõ ràng hơn, bao gồm cả quy định về tài sản số.
Việc thực thi sẽ ưu tiên các vi phạm pháp luật hiện hành như gian lận và thao túng, chuyển hướng sang tăng cường tương tác với các bên liên quan, và thực hiện các đánh giá hồi cứu đối với các quy tắc và khung quản trị.
Cơ quan đặt mục tiêu cải tổ các nền tảng công nghệ cũ, tích hợp trí tuệ nhân tạo và blockchain để tăng cường giám sát và hiệu quả, đồng thời tiếp nhận ý kiến công chúng đến hết ngày 2 tháng 7 năm 2026.

Bài viết này đã được dịch từ bản gốc. Đọc phiên bản gốc của phóng viên chúng tôi tại đây.

Dự thảo kế hoạch xác định ưu tiên chính sách và thực thi

Theo báo cáo của Securities and Exchange Commission, dự thảo kế hoạch được thiết kế để đưa cơ quan này trở lại với sứ mệnh ba phần do Quốc hội đặt ra hơn 90 năm trước: bảo vệ nhà đầu tư, duy trì thị trường công bằng, trật tự và hiệu quả, đồng thời thúc đẩy hình thành vốn. Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết ủy ban sẽ không đi chệch khỏi sứ mệnh này trong nhiệm kỳ của ông và đang kêu gọi các thành viên thị trường cùng công chúng đóng góp ý kiến về các thực tiễn tốt nhất cho khung pháp lý.

Mục tiêu đầu tiên là đổi mới chính sách quản lý để hỗ trợ đổi mới sáng tạo, hình thành vốn, hiệu quả thị trường và bảo vệ nhà đầu tư. SEC cho biết điều này bao gồm các quy tắc rõ ràng hơn, thực tiễn công bố thông tin đơn giản hơn, mở rộng tiếp cận thị trường tư nhân và các con đường huy động vốn mới, đồng thời tạo nền tảng pháp lý vững chắc hơn cho tài sản số và công nghệ sổ cái phân tán.

Mục tiêu thứ hai là chuyển đổi thực tiễn quản lý hướng tới tăng cường tương tác với các bên liên quan và tạo điều kiện tuân thủ dễ dàng hơn cho các thành viên thị trường, đồng thời đưa hoạt động thực thi trở lại với mục đích ban đầu của Quốc hội. Cách tiếp cận này tập trung vào các vi phạm pháp luật hiện hành, bao gồm gian lận và thao túng, thay vì các hành động tùy tiện mở rộng phạm vi quản lý, đồng thời kêu gọi rà soát lại các quy tắc hiện có và đánh giá khung pháp lý hành chính của SEC.

Cải tổ công nghệ và giai đoạn lấy ý kiến công chúng

Mục tiêu thứ ba tập trung vào hiệu quả vận hành thông qua thay đổi cấu trúc cơ quan, hệ thống công nghệ, quản lý hiệu suất nhân viên và báo cáo nội bộ. SEC cho biết việc rà soát toàn diện các nền tảng cũ như EDGAR, kết hợp với hạ tầng an toàn và có khả năng mở rộng, nhằm nâng cao tính toàn vẹn dữ liệu, giảm rủi ro vận hành và hỗ trợ phân tích nâng cao.

Dự thảo cũng nhấn mạnh việc sử dụng có trách nhiệm trí tuệ nhân tạo và công nghệ blockchain như các công cụ để tăng cường giám sát, giảm chi phí và tối ưu hóa hiệu quả. Khi xây dựng kế hoạch, SEC cho biết đã xem xét ý kiến thu thập được từ các cuộc họp thường xuyên với Quốc hội, nhà đầu tư, doanh nghiệp, thành viên thị trường tài chính, giới học thuật và các bên liên quan khác.

Công chúng có thể gửi ý kiến điện tử qua biểu mẫu trực tuyến của ủy ban hoặc qua email, hoặc gửi thư giấy đến địa chỉ của cơ quan tại Washington. Bài gửi phải ghi rõ Số Hồ sơ DSP-3, và SEC cho biết tất cả ý kiến nhận được sẽ được đăng công khai mà không chỉnh sửa, với hạn chót là ngày 2 tháng 7 năm 2026.

Báo cáo trước đây của chúng tôi về việc CFTC đề nghị hủy bỏ lệnh thực thi tháng 1 năm 2025 đối với Gemini đã mô tả nỗ lực của cơ quan quản lý nhằm thiết lập lại cách xử lý các vụ việc liên quan đến tài sản số trước đây. Bài viết lưu ý rằng quyết định này được xem như một sự đánh giá lại việc các hành động trước đây có coi các công ty tiền mã hóa là đối tượng thực thi thay vì là thành viên thị trường được giám sát, báo hiệu khả năng thay đổi trong cách tiếp cận giám sát.

Tài liệu này có thể chứa ý kiến của bên thứ ba, không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi. Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Tính toàn vẹn biên tập, bài viết này có thể chứa tham chiếu đến các sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi.

Bạn có thích bài viết không?