Tòa án Hoa Kỳ ra lệnh cho Ross Gregory Erskine phải nộp phạt trong vụ gian lận chứng khoán của SEC

Traders Union
Tất cả Tin tức
Cơ quan quản lý
Hình phạt gian lận SEC đối với Ross Erskine

Tất cả tin tức

Tin nổi bật

Cổ phiếu

Tiền điện tử

Kinh tế

Tiền tệ

Hàng hóa

Tiếng nói của thị trường

Tòa án Hoa Kỳ ra lệnh cho Ross Gregory Erskine phải nộp phạt trong vụ gian lận chứng khoán của SEC — Phán quyết gian lận SEC đối với Ross Erskine

Một tòa án liên bang tại California đã hoàn tất việc áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với Ross Gregory Erskine liên quan đến vai trò của ông trong một đợt chào bán chứng khoán gian lận gắn liền với LFS Funding Limited Partnership. Phán quyết này bổ sung lệnh cấm vĩnh viễn, hoàn trả lợi nhuận và lãi suất, cùng khoản phạt dân sự 100.000 đô la sau một hành động của SEC bắt nguồn từ hoạt động huy động vốn diễn ra trong giai đoạn 2018 đến 2019.

Điểm nổi bật

Vào ngày 20 tháng 5 năm 2026, Tòa án Quận Trung tâm California của Hoa Kỳ đã ra lệnh cho Ross Gregory Erskine phải trả $60,625 tiền hoàn trả, $15,450.03 tiền lãi trước phán quyết và $100,000 tiền phạt dân sự.
Erskine bị cấm vĩnh viễn vi phạm luật chứng khoán liên bang và kêu gọi bất kỳ ai mua hoặc bán bất kỳ chứng khoán nào, sau khi bị xác định chịu trách nhiệm về nhiều vi phạm luật chứng khoán.
SEC cáo buộc LFS Funding Limited Partnership, thông qua Erskine, đã gian lận huy động hơn 618.000 đô la từ các nhà đầu tư trong khoảng thời gian từ ngày 29 tháng 5 năm 2018 đến ngày 29 tháng 5 năm 2019 bằng cách sử dụng các bản ghi nhớ chào bán riêng lẻ gây hiểu lầm.

Bài viết này đã được dịch từ bản gốc. Đọc phiên bản gốc của phóng viên chúng tôi tại đây.

Phán quyết cuối cùng xác định các hình phạt tài chính và pháp lý

Như được báo cáo bởi Securities and Exchange Commission, Tòa án Quận Trung tâm California của U.S. đã ra phán quyết cuối cùng đối với Erskine vào ngày 20 tháng 5 năm 2026 trong vụ kiện dân sự của cơ quan quản lý này.

Tòa án cấm vĩnh viễn Erskine vi phạm các quy định của luật chứng khoán liên bang được nêu và không được kêu gọi bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào mua hoặc bán bất kỳ loại chứng khoán nào. Tòa cũng yêu cầu ông, cùng với các thực thể kinh doanh của mình, phải liên đới hoàn trả 60.625 đô la, lãi suất trước phán quyết 15.450,03 đô la và khoản phạt dân sự 100.000 đô la.

Trước đó trong vụ án, vào ngày 25 tháng 8 năm 2023, tòa án đã chấp thuận đề nghị xét xử nhanh của SEC, xác định rằng Erskine đã vi phạm các Điều 15(a) và 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy tắc 10b-5, cũng như các Điều 5 và 17(a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.

Cáo buộc về đợt chào bán và bối cảnh thực thi

SEC đã nộp đơn kiện vào ngày 20 tháng 5 năm 2021, cáo buộc rằng LFS Funding Limited Partnership đã huy động hơn 618.000 đô la từ các nhà đầu tư thông qua một đợt chào bán gian lận quyền lợi đối tác hữu hạn trong khoảng thời gian từ ngày 29 tháng 5 năm 2018 đến ngày 29 tháng 5 năm 2019.

Theo đơn kiện, Erskine không đăng ký làm môi giới hoặc đại lý nhưng đã kêu gọi các nhà đầu tư tiềm năng mua quyền lợi đối tác. Cơ quan quản lý cáo buộc ông đã phân phối các bản ghi nhớ chào bán riêng lẻ chứa thông tin sai lệch quan trọng và nhận hoa hồng khi các nhà đầu tư mua vào đối tác.

Vụ kiện do Charles Canter xử lý và Stephen Kam của SEC’s Los Angeles Regional Office giám sát. Vụ việc nhấn mạnh các rủi ro tài chính và tuân thủ liên quan đến việc kêu gọi đầu tư chứng khoán chưa đăng ký và tài liệu chào bán gây hiểu lầm trong huy động vốn tư nhân.

Bài viết trước của chúng tôi về cuộc điều tra chống độc quyền đối với Apple tại Ấn Độ đã giải thích rằng công ty đồng ý cung cấp các báo cáo tài chính riêng cho Ấn Độ cho các cơ quan quản lý, có thể dẫn đến việc các khoản phạt sẽ được tính trên doanh thu toàn cầu thay vì chỉ doanh số tại địa phương. Chúng tôi cũng lưu ý rằng việc mở rộng phạm vi tuân thủ này đã làm tăng sự bất định cho triển vọng của Apple ngay cả khi cổ phiếu vẫn mạnh về mặt kỹ thuật trong ngắn hạn.

Tài liệu này có thể chứa ý kiến của bên thứ ba, không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi. Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Tính toàn vẹn biên tập, bài viết này có thể chứa tham chiếu đến các sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi.

Bạn có thích bài viết không?