SEC từ chối yêu cầu hủy bỏ lệnh dàn xếp gian lận chứng khoán

Traders Union
Tất cả Tin tức
Tin tức Cơ quan Quản lý
SEC từ chối hủy bỏ thỏa thuận gian lận

Một thỏa thuận với Securities and Exchange Commission từ tháng 9 năm 2024 vẫn còn hiệu lực sau khi Evan H. Katz không thuyết phục được cơ quan quản lý rằng có những điều kiện đặc biệt để hủy bỏ thỏa thuận này. Quyết định giữ nguyên các biện pháp xử phạt tài chính và nghĩa vụ tuân thủ liên quan đến kết luận rằng Katz đã cung cấp tài liệu kiểm toán giả mạo cho các nhà đầu tư tiềm năng.

Điểm nổi bật

Yêu cầu của Katz về việc hủy bỏ thỏa thuận dàn xếp gian lận chứng khoán với SEC ngày 27 tháng 9 năm 2024 đã bị từ chối, vì ông không chứng minh được các tình tiết thuyết phục.
Các biện pháp xử phạt trong thỏa thuận dàn xếp ban đầu vẫn được giữ nguyên, bao gồm lệnh ngừng và chấm dứt, khoản phạt dân sự 98.542,97 đô la và khoản hoàn trả cùng lãi suất là 103.940,80 đô la.
Một kế hoạch thanh toán không chính thức dành cho Katz kéo dài đến tháng 8 năm 2026, với việc thực thi bị tạm dừng miễn là các khoản thanh toán hàng tháng vẫn tiếp tục và các điều khoản dàn xếp không thay đổi.

Bài viết này đã được dịch từ bản gốc. Đọc phiên bản gốc của phóng viên chúng tôi tại đây.

Quyết định của Ủy ban giữ nguyên thỏa thuận năm 2024

Theo báo cáo của Securities and Exchange Commission, Katz đã yêu cầu cơ quan quản lý hủy bỏ lệnh đã được ban hành sau khi chấp nhận đề nghị dàn xếp của ông vào ngày 27 tháng 9 năm 2024, nhưng cơ quan này cho biết ông không đáp ứng được tiêu chuẩn cao để đảo ngược một thỏa thuận cuối cùng.

SEC cho biết các tòa án và ủy ban từ lâu đã nhấn mạnh tầm quan trọng của việc đảm bảo tính cuối cùng của các thỏa thuận, nghĩa là bên muốn hủy bỏ một lệnh như vậy phải chứng minh được có những tình huống thuyết phục. Trong trường hợp này, ủy ban cho rằng các lập luận của Katz, bao gồm việc viện dẫn các vụ kiện dân sự không liên quan, mức độ nghiêm trọng của hậu quả từ lệnh này và tuyên bố rằng ông đã hành động một cách cẩn trọng, đều không đủ để sửa đổi thỏa thuận ban đầu.

Lệnh dàn xếp liên quan đến vai trò của Katz là giám đốc điều hành và cố vấn pháp lý của một quỹ giao dịch tiền tệ mà ông thành lập cùng hai anh em. Ủy ban kết luận rằng ông đã vi phạm luật chứng khoán liên bang bằng cách cung cấp tài liệu kiểm toán giả mạo cho các nhà đầu tư tiềm năng và không thực hiện các bước hợp lý để xác minh tính hợp pháp của các tài liệu này, mặc dù ông có ít kinh nghiệm giao dịch tiền tệ, không có mối quan hệ trước đó với hai anh em này và đã bày tỏ lo ngại về sự trung thực của họ.

Các biện pháp xử phạt và kế hoạch thanh toán vẫn còn hiệu lực

Lệnh này giữ nguyên các biện pháp xử phạt mà Katz đã đồng ý trong đề nghị dàn xếp, bao gồm chỉ thị chấm dứt và không tái phạm, khoản phạt dân sự 98.542,97 đô la và 103.940,80 đô la tiền hoàn trả và lãi suất.

Sau khi Katz không thanh toán các khoản xử phạt tài chính, Bộ phận Thực thi của SEC đã xin được phán quyết của tòa án quận để thực thi lệnh dàn xếp. Khi ông tiếp tục không thanh toán, các bên đã đồng ý vào tháng 8 năm 2025 về một kế hoạch thanh toán không chính thức, theo đó Katz sẽ thanh toán hàng tháng cho ủy ban đến tháng 8 năm 2026, trong khi bộ phận này sẽ không thực hiện thêm các biện pháp thực thi nào miễn là ông tuân thủ kế hoạch.

Với việc kiến nghị bị bác bỏ, SEC cho biết Katz chưa chứng minh được có những tình huống thuyết phục đủ để hủy bỏ lệnh dàn xếp, giữ nguyên thỏa thuận ban đầu và khuôn khổ thực thi của nó.

Bài viết trước của chúng tôi về yêu cầu công bố thông tin khoáng sản xung đột của SEC đã giải thích cách các lãnh đạo Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện kêu gọi chính quyền Trump sửa đổi, miễn trừ hoặc chấm dứt khuôn khổ Dodd-Frank. Chúng tôi đã lưu ý lập luận của họ rằng các quy định hiện tại làm suy yếu khả năng tiếp cận chuỗi cung ứng khoáng sản quan trọng của U.S. và có thể làm tăng sự phụ thuộc chiến lược vào Trung Quốc, từ đó có thể định hình lại các quyết định tuân thủ và nguồn cung của các công ty bị ảnh hưởng.

Tài liệu này có thể chứa ý kiến của bên thứ ba, không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi. Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Tính toàn vẹn biên tập, bài viết này có thể chứa tham chiếu đến các sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi.

Bạn có thích bài viết không?