Lệnh của SEC áp đặt khoản phạt 2,36 triệu đô la đối với Vestech Partners và các thực thể liên quan

Traders Union
Tất cả Tin tức
Tin tức Cơ quan Quản lý
Các khoản phạt của SEC đối với Vestech

Một hành động thực thi chứng khoán của Mỹ đang chuyển sang giai đoạn bồi thường cho nhà đầu tư sau khi các cơ quan quản lý xử phạt Vestech Partners, LLC và các bên liên quan vì những tuyên bố gây hiểu lầm liên quan đến các chào bán đầu tư chưa đăng ký. Vụ việc bao gồm các hành vi từ ít nhất năm 2019 đến giữa năm 2023, và Ủy ban đã chuyển $2.364.449,64 vào Quỹ Công Bằng dành cho các nhà đầu tư bị thiệt hại.

Điểm nổi bật

SEC đã yêu cầu Vestech Partners, Marita Partners, MI 15 LLC và Riadh Fakhoury phải trả 2.364.449,64 đô la vì các tuyên bố gây hiểu lầm trong các chào bán đầu tư chưa đăng ký.
Quỹ Công Bằng trị giá 2.364.449,64 đô la sẽ được phân phối cho các nhà đầu tư bị thiệt hại, với thời hạn nộp kế hoạch của Bộ phận được gia hạn đến ngày 22 tháng 6 năm 2027.
Hành động thực thi của SEC nhấn mạnh sự giám sát chặt chẽ hơn của cơ quan quản lý đối với việc công bố thông tin và các thực tiễn quản lý trong các đợt chào bán quỹ tư nhân và các phương tiện đầu tư chưa đăng ký.

Bài viết này đã được dịch từ bản gốc. Đọc phiên bản gốc của phóng viên chúng tôi tại đây.

Lệnh thực thi và thời hạn phân phối

Như được báo cáo bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, vào ngày 8 tháng 4 năm 2026, cơ quan này đã ban hành lệnh đối với Vestech Partners, LLC, Marita Partners, LLC, MI 15 LLC và Riadh Fakhoury, xác định rằng họ đã đưa ra các tuyên bố và bỏ sót thông tin quan trọng gây hiểu lầm trong các chào bán và bán quyền lợi tại hàng chục công ty đầu tư chưa đăng ký. Kết luận cũng bao gồm việc các bên liên quan tiếp tục quản lý các công ty đầu tư và các khoản đầu tư mạo hiểm vào các công ty công nghệ tư nhân.

SEC đã yêu cầu các bên liên quan phải trả $1.443.749,28 để hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp, $320.700,36 tiền lãi trước phán quyết, và $600.000 tiền phạt dân sự, nâng tổng số tiền lên $2.364.449,64. Lệnh này được ban hành theo các quy định của Đạo luật Chứng khoán năm 1933, Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940.

Ủy ban cũng cho phép Bộ phận gia hạn đến ngày 22 tháng 6 năm 2027 để nộp kế hoạch phân phối dự kiến. SEC cho biết cần thêm thời gian để hoàn tất quá trình lựa chọn và bổ nhiệm quản trị viên quỹ, xây dựng phương pháp phân phối và chuẩn bị kế hoạch phân phối dự kiến.

Cấu trúc Quỹ Công Bằng và tác động đến nhà đầu tư

Quỹ Công Bằng bao gồm toàn bộ $2.364.449,64 thu từ các bên liên quan và được dùng để phân phối cho các nhà đầu tư bị thiệt hại theo Điều 308(a) của Đạo luật Sarbanes-Oxley năm 2002. Số tiền này đã được gửi vào tài khoản do Ủy ban chỉ định tại Bộ Ngân khố Mỹ, và mọi khoản lãi phát sinh sẽ được cộng vào quỹ.

Đối với các nhà đầu tư, giai đoạn tiếp theo tập trung vào cách SEC cấu trúc các khoản chi trả thay vì xác định thêm trách nhiệm trong lệnh này. Đối với lĩnh vực quản lý đầu tư và đầu tư mạo hiểm, vụ việc nhấn mạnh sự giám sát của cơ quan quản lý đối với các thông tin công bố trong các chào bán quỹ tư nhân và trong việc quản lý các phương tiện đầu tư chưa đăng ký.

Bài viết trước của chúng tôi về quyết định của Tòa án Tối cao Mỹ ủng hộ quy trình phạt nội bộ của FCC đã giải thích cách tòa án giữ nguyên quyền của cơ quan trong việc áp dụng các hình phạt tài chính đối với các nhà mạng lớn về việc xử lý dữ liệu vị trí khách hàng. Chúng tôi đã lưu ý rằng phán quyết này củng cố công cụ thực thi của các cơ quan liên bang trong bối cảnh các thách thức hiến pháp liên quan đến xét xử hành chính vẫn tiếp diễn và báo hiệu sự giám sát quy định liên tục trên các lĩnh vực chịu sự quản lý chặt chẽ.

Tài liệu này có thể chứa ý kiến của bên thứ ba, không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi. Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Tính toàn vẹn biên tập, bài viết này có thể chứa tham chiếu đến các sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi.

Bạn có thích bài viết không?