Western Asset đối mặt với các biện pháp xử phạt của SEC do thất bại trong kiểm soát giao dịch

Western Asset Management Company đang đối mặt với các biện pháp xử phạt hành chính sau khi các cơ quan quản lý U.S. phát hiện công ty này đã không ngăn chặn các hành vi phân bổ giao dịch không đúng quy định liên quan đến một cựu đồng giám đốc đầu tư. Hành động này tập trung vào các hành vi diễn ra từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023 và tiếp nối vụ kiện của SEC vào tháng 11 năm 2024 đối với Stephen Kenneth Leech II.

Điểm nổi bật

SEC đã tiến hành các thủ tục và chấp nhận đề nghị dàn xếp của Western Asset Management liên quan đến các sai phạm trong phân bổ giao dịch từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023 với giá trị lên tới hàng trăm triệu đô la.
Cựu đồng giám đốc đầu tư Stephen Kenneth Leech II bị cáo buộc đã thực hiện một kế hoạch lựa chọn giao dịch có lợi, phân bổ lợi nhuận ngày đầu tiên cho các danh mục ưu ái và chuyển lỗ sang các danh mục không được ưu ái.
Western Asset đã cố ý vi phạm Điều 206(2) và 206(4) của Đạo luật Cố vấn, đối mặt với các biện pháp xử phạt nhằm tăng cường sự chú trọng của cơ quan quản lý đối với kiểm soát phân bổ giao dịch và tuân thủ dành cho các nhà quản lý tài sản U.S..

Bài viết này đã được dịch từ bản gốc. Đọc phiên bản gốc của phóng viên chúng tôi tại đây.

Thỏa thuận với SEC và các cáo buộc về thất bại trong kiểm soát

Như được báo cáo bởi Securities and Exchange Commission, cơ quan này đã tiến hành các thủ tục hành chính công khai và yêu cầu chấm dứt hành vi đối với Western Asset Management Company, LLC và đã chấp nhận Đề nghị Dàn xếp của công ty trước các thủ tục này.

SEC cho biết vụ việc bắt nguồn từ hành vi của Western Asset liên quan đến cựu đồng giám đốc đầu tư Stephen Kenneth Leech II. Vào tháng 11 năm 2024, Ủy ban đã buộc tội Leech tại tòa án quận vì thực hiện một kế hoạch “cherry-picking” bằng cách phân bổ không cân xứng các giao dịch có lãi thực tế và chưa thực hiện trong ngày đầu tiên cho các danh mục đầu tư được ưu ái, trong khi phân bổ các giao dịch có lỗ trong ngày đầu tiên cho các danh mục không được ưu ái.

Theo lệnh của ủy ban, kế hoạch bị cáo buộc này diễn ra từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023 và liên quan đến hàng trăm triệu đô la giao dịch. Ủy ban cho biết Western Asset biết rằng các hoạt động giao dịch của Leech khác biệt so với các nhân viên khác trong công ty nhưng đã không thực hiện các bước hợp lý để phát hiện và ngăn chặn hành vi này hoặc xác nhận rằng các hành động đó phù hợp với nghĩa vụ ủy thác và các thông báo cho khách hàng.

Vi phạm Đạo luật Cố vấn và tác động đến thị trường

SEC cho biết Western Asset đã cố ý vi phạm các Điều 206(2) và 206(4) của Đạo luật Cố vấn. Ủy ban cho rằng các biện pháp xử phạt là phù hợp và vì lợi ích công cộng dựa trên các hành vi được mô tả trong lệnh.

Vụ việc này nhấn mạnh áp lực từ cơ quan quản lý đối với các cố vấn đầu tư trong việc duy trì kiểm soát đối với việc phân bổ giao dịch, giám sát danh mục đầu tư và theo dõi tuân thủ. Đối với các nhà quản lý tài sản tại U.S., hành động này cho thấy các công ty có thể phải đối mặt với hậu quả thực thi không chỉ vì các hành vi gian lận của nhân viên đầu tư cấp cao mà còn vì không phát hiện và ngăn chặn các hành vi xung đột với nghĩa vụ ủy thác.

Việc xem xét chống độc quyền của California đối với thương vụ Paramount đề xuất mua lại Warner Bros trị giá 110 tỷ đô la đang tiến đến giai đoạn quyết định quan trọng, với Tổng chưởng lý Rob Bonta đang cân nhắc việc kiện để ngăn chặn thỏa thuận này khi các mốc thời gian của U.S. và châu Âu ngày càng siết chặt. Bài viết trước của chúng tôi đã đề cập rằng các nhóm ngành cảnh báo thương vụ sáp nhập có thể làm giảm cạnh tranh, gây áp lực lên tiền lương và tăng giá, trong khi California mở rộng năng lực thực thi chống độc quyền và xem xét khả năng phối hợp với các bang khác.

Tài liệu này có thể chứa ý kiến của bên thứ ba, không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi. Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Tính toàn vẹn biên tập, bài viết này có thể chứa tham chiếu đến các sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi.

Bạn có thích bài viết không?