NYSE National nộp hồ sơ thay đổi quy tắc thực hiện tốt nhất cho giấy phép giao dịch cổ phiếu

Traders Union
Tất cả Tin tức
Tin tức Cơ quan Quản lý
Cập nhật quy tắc thực hiện tốt nhất của NYSE

Tất cả tin tức

Tin nổi bật

Tin tức Crypto

Tin tức tài chính

Tiền tệ

Tiếng nói của thị trường

Tin tức Cơ quan Quản lý

Ashutosh Sureka

09.06.2026

NYSE National nộp hồ sơ thay đổi quy tắc thực hiện tốt nhất cho giấy phép giao dịch cổ phiếu — NYSE thắt chặt các quy tắc giao dịch

NYSE National đang tiến hành cập nhật khung hành vi thị trường của mình với một quy tắc thực hiện tốt nhất mới dành cho các chủ sở hữu Giấy phép Giao dịch Chứng khoán và những người liên quan. Đề xuất này, được nộp vào ngày 29 tháng 5 năm 2026 và được Securities and Exchange Commission công bố để lấy ý kiến vào ngày 9 tháng 6 năm 2026, nhằm tăng cường bảo vệ lệnh của khách hàng và điều chỉnh các yêu cầu của sàn giao dịch phù hợp với các tiêu chuẩn trước đây của Nasdaq và NYSE.

Điểm nổi bật

NYSE National đã nộp hồ sơ để thông qua Quy tắc 11.5310, thay thế Quy tắc 11.12.10, nhằm chuẩn hóa các nghĩa vụ thực hiện tốt nhất cho các chủ sở hữu ETP và những người liên quan.
Quy tắc được đề xuất, dựa trên các tiêu chuẩn của Nasdaq PHLX và NYSE, xác định năm yếu tố để đánh giá sự cẩn trọng hợp lý trong việc đảm bảo thực hiện tốt nhất cho khách hàng.
Được nộp để có hiệu lực ngay lập tức, quy tắc này giúp NYSE National tuân thủ Điều 6(b)(5) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán nhằm hỗ trợ bảo vệ nhà đầu tư và thực hiện các hoạt động thị trường công bằng.

Bài viết này đã được dịch từ bản gốc. Đọc phiên bản gốc của phóng viên chúng tôi tại đây.

Cải tổ quy tắc và tiến trình nộp hồ sơ

Securities and Exchange Commission đã công bố thông báo rằng NYSE National đã nộp đề xuất thay đổi quy tắc để thông qua Quy tắc 11.5310 mới, thay thế Quy tắc 11.12.10 hiện tại và thiết lập nghĩa vụ thực hiện tốt nhất cho các chủ sở hữu ETP và những người liên quan.

Sàn giao dịch cho biết quy tắc mới dựa trên Quy tắc General 9, Section 11 của Nasdaq PHLX và Quy tắc 5310 của NYSE. Quy tắc này nhằm điều chỉnh cách các thành viên sử dụng sự cẩn trọng hợp lý để tìm kiếm thị trường tốt nhất cho các lệnh của khách hàng, đảm bảo giao dịch được thực hiện ở mức giá thuận lợi nhất có thể.

Hồ sơ nêu rõ năm yếu tố sẽ được xem xét khi đánh giá liệu một chủ sở hữu ETP có sử dụng sự cẩn trọng hợp lý hay không, bao gồm đặc điểm của thị trường đối với chứng khoán, quy mô và loại giao dịch, số lượng thị trường được kiểm tra, khả năng tiếp cận báo giá và các điều khoản, điều kiện của lệnh như đã được thông báo cho công ty hoặc người liên quan.

NYSE National cũng đề xuất tài liệu bổ sung để cung cấp hướng dẫn thêm về nghĩa vụ thực hiện tốt nhất. Sàn giao dịch đã nộp thay đổi này để có hiệu lực ngay lập tức theo Mục 19(b)(3)(A)(iii) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Quy tắc 19b-4(f)(6).

Bảo vệ nhà đầu tư và tác động thị trường

Sàn giao dịch cho rằng đề xuất này phù hợp với Mục 6(b) của Đạo luật và cụ thể là Mục 6(b)(5), tập trung vào việc ngăn chặn các hành vi gian lận và thao túng, thúc đẩy các nguyên tắc giao dịch công bằng và hỗ trợ một hệ thống thị trường tự do, cởi mở.

NYSE National cho biết thay đổi quy tắc không áp đặt bất kỳ gánh nặng không cần thiết hoặc không phù hợp nào đối với cạnh tranh. Bằng cách đưa các yêu cầu của mình gần hơn với các khung thực hiện tốt nhất hiện có của Nasdaq và NYSE, đề xuất này thể hiện nỗ lực tuân thủ nhằm chuẩn hóa kỳ vọng về xử lý lệnh và đối xử với khách hàng trên toàn thị trường cổ phiếu U.S..

Ủy ban đang kêu gọi công chúng đóng góp ý kiến về hồ sơ theo số hiệu SR-NYSENAT-2026-16. Ý kiến có thể được gửi điện tử qua biểu mẫu trực tuyến của SEC hoặc qua email, hoặc gửi bản giấy đến cơ quan tại Washington.

Bài viết trước của chúng tôi về cuộc tranh luận hợp nhất dữ liệu cổ phiếu tại UK đã giải thích cách London Stock Exchange Group đang kêu gọi Financial Conduct Authority áp dụng mô hình chỉ sau giao dịch thay vì mô hình bao gồm cả báo giá trước giao dịch. Bài viết đã nêu bật các lo ngại về động lực minh bạch, tác động thương mại đối với dữ liệu thị trường và bối cảnh rộng hơn khi giao dịch cổ phiếu ngày càng rời xa các sàn giao dịch công khai trước quyết định dự kiến vào tháng 7 của FCA.

Tài liệu này có thể chứa ý kiến của bên thứ ba, không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi. Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Tính toàn vẹn biên tập, bài viết này có thể chứa tham chiếu đến các sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi.

Bạn có thích bài viết không?