Các công ty Prop có hợp pháp không? Giải thích và các khía cạnh pháp lý
Lưu ý biên tập: Mặc dù chúng tôi tuân thủ nghiêm ngặt Chính trực biên tập, bài đăng này có thể chứa các tham chiếu đến sản phẩm từ các đối tác của chúng tôi. Sau đây là lời giải thích về Cách chúng tôi kiếm tiền. Không có dữ liệu và thông tin nào trên trang web này cấu thành lời khuyên đầu tư theo Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm của chúng tôi.
Các công ty giao dịch tự doanh thường hợp pháp vì họ sử dụng vốn của chính mình để giao dịch và không quản lý tiền của khách hàng. Tuy nhiên, việc thiếu quy định ở một số khu vực pháp lý đòi hỏi các nhà giao dịch phải kiểm tra cẩn thận danh tiếng và các điều khoản hợp tác với các công ty như vậy. Để bảo vệ chống lại gian lận, nên nghiên cứu các đánh giá, tính minh bạch của các điều kiện và sự ổn định tài chính của công ty.
Trong khi các công ty giao dịch độc quyền cung cấp cho các nhà giao dịch quyền tiếp cận vốn và các cơ hội chia sẻ lợi nhuận tiềm năng, điều cần thiết là phải hiểu môi trường pháp lý và quy định xung quanh các công ty này. Giao dịch độc quyền thường được phép ở nhiều khu vực, nhưng việc không có sự giám sát chặt chẽ trong một số trường hợp đòi hỏi các nhà giao dịch phải đánh giá kỹ lưỡng từng lựa chọn.
Phân tích này giải thích mô hình công ty môi giới và nêu bật các yếu tố quan trọng mà các nhà giao dịch cần cân nhắc. Nó cung cấp góc nhìn cân bằng về cả lợi thế và rủi ro liên quan. Bằng cách xem xét cẩn thận danh tiếng, điều kiện giao dịch và tình hình tài chính của công ty, giao dịch môi giới có thể là cơ hội hợp pháp cho các nhà giao dịch lành nghề. Đối với người mới bắt đầu, nên tích lũy kinh nghiệm với một công ty môi giới được quản lý trước khi tìm kiếm nguồn tài trợ từ một công ty giao dịch môi giới.
Các công ty độc quyền có hợp pháp không?
Các công ty prop hoạt động như các công ty tư nhân cho phép các nhà giao dịch sử dụng vốn của công ty để giao dịch nhiều công cụ tài chính khác nhau, chẳng hạn như cổ phiếu, ngoại hối và tương lai. Các công ty prop kiếm tiền bằng cách chia sẻ một phần lợi nhuận do các nhà giao dịch của họ tạo ra hoặc bằng cách tính phí truy cập vào nền tảng và chương trình giao dịch của họ.
Tính hợp pháp của các công ty prop phụ thuộc vào việc họ tuân thủ các quy định tài chính địa phương, bao gồm đăng ký và tuân thủ đúng các yêu cầu về chống rửa tiền (AML) và biết khách hàng (KYC). Một số điểm chính về tính hợp pháp của họ bao gồm:
Quy định. Nhiều quốc gia yêu cầu các công ty môi giới phải đăng ký với các cơ quan quản lý tài chính, đặc biệt nếu họ xử lý tiền của khách hàng hoặc cung cấp quyền tiếp cận thị trường tài chính.
Cấu trúc phí. Các công ty tính phí trả trước cho việc đào tạo hoặc đánh giá phải minh bạch về chính sách của mình để tránh gây hiểu lầm cho các nhà giao dịch.
Thỏa thuận hợp đồng. Các nhà giao dịch làm việc với các công ty môi giới thường ký các thỏa thuận nêu rõ vai trò, rủi ro và cơ cấu bồi thường của họ, đảm bảo tính rõ ràng và hợp pháp.
Trong khi hầu hết các công ty prop hoạt động trong ranh giới pháp lý, điều cần thiết là phải xác minh độ tin cậy, tuân thủ quy định và đánh giá của họ để tránh lừa đảo hoặc các thực thể không được quản lý. Luôn nghiên cứu và lựa chọn các công ty có uy tín với thành tích vững chắc.
Tài khoản giao dịch prop tốt nhất 2025
Dựa trên đánh giá cẩn thận các ứng viên hàng đầu, các chuyên gia của chúng tôi đã chọn ra danh sách các tài khoản giao dịch tự doanh tốt nhất cho 2025.
| Thử nghiệm | Lợi nhuận chia lên đến, % | Ngày GD Tối Thiểu | Đòn Bẩy Tối Đa | Tài trợ lên đến, $ | Mở một tài khoản | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Có | 90 | Không có giới hạn thời gian | 1:30 | 200 000 | MỞ TÀI KHOẢN Tiền vốn của bạn tiềm ẩn rủi ro.
|
|
| Không | 80 | 10 | 1:30 | 400 000 | MỞ TÀI KHOẢN Tiền vốn của bạn tiềm ẩn rủi ro.
|
|
| Không | 90 | 5 | 1:30 | 4 000 000 | MỞ TÀI KHOẢN Tiền vốn của bạn tiềm ẩn rủi ro.
|
|
| Không | 85 | Không có giới hạn thời gian | 1:100 | 2 000 000 | MỞ TÀI KHOẢN Tiền vốn của bạn tiềm ẩn rủi ro.
|
|
| Có | 90 | 10 | 1:100 | 100 000 | MỞ TÀI KHOẢN Tiền vốn của bạn tiềm ẩn rủi ro.
|
Làm thế nào để tìm được công ty đạo cụ phù hợp với bạn
Sau đây là một số yếu tố cần cân nhắc khi lựa chọn công ty cung cấp dịch vụ đạo cụ theo gợi ý của các chuyên gia của chúng tôi:
Đánh giá uy tín của một công ty giao dịch độc quyền. Một trong những điều đầu tiên cần cân nhắc khi chọn một công ty môi giới là uy tín của công ty đó. Bạn có thể bắt đầu bằng cách tìm kiếm công ty trên các trang web xếp hạng như TrustPilot và đọc các bài đánh giá từ những nhà giao dịch khác. Tuy nhiên, hãy nhớ rằng các bài đánh giá có thể bị thao túng hoặc giả mạo, vì vậy hãy thận trọng khi đánh giá chúng. Hãy tìm kiếm các công ty có đánh giá tốt và có sự hiện diện trực tuyến vững chắc, bao gồm cả trang web và sự hiện diện trên phương tiện truyền thông xã hội.
Tầm quan trọng của một trang web chuyên nghiệp và hợp pháp. Một công ty đạo cụ hợp pháp phải có một trang web được thiết kế tốt, không có lỗi và không nhất quán. Nếu trang web trông kém chất lượng hoặc không chuyên nghiệp, đó có thể là dấu hiệu cảnh báo rằng công ty đó là lừa đảo.
Đảm bảo tiêu chí đánh giá công bằng và hợp lý. Xem xét các yêu cầu và hạn chế do công ty prop áp đặt cho giai đoạn đánh giá cũng như đối với các nhà giao dịch đã vượt qua đánh giá. Nếu các yêu cầu quá nghiêm ngặt hoặc quá dễ để đáp ứng, thì đó có thể là dấu hiệu của một vụ lừa đảo. Các công ty prop hợp pháp chỉ tài trợ cho những người giỏi nhất trong số những người giỏi nhất, vì vậy nếu hầu như bất kỳ ai cũng có thể vượt qua đánh giá, thì đó có thể là dấu hiệu cho thấy công ty không đủ chọn lọc.
Hỗ trợ khách hàng. Dịch vụ khách hàng tốt là điều cần thiết đối với các nhà giao dịch muốn thành công trong giao dịch độc quyền. Hãy tìm một công ty môi giới có bộ phận hỗ trợ khách hàng phản hồi nhanh chóng và hữu ích, có thể giải quyết mọi vấn đề bạn gặp phải một cách nhanh chóng.
Chia lợi nhuận. Các công ty môi giới thường cung cấp tỷ lệ chia lợi nhuận từ 50%-50% đến 75%-25%. Hãy tìm một công ty có tỷ lệ chia lợi nhuận phù hợp với mục tiêu và kỳ vọng giao dịch của bạn.
Phí giao dịch. Hãy cân nhắc đến phí giao dịch và chi phí do công ty môi giới tính, vì chúng có thể ảnh hưởng đáng kể đến lợi nhuận của bạn. Hãy tìm một công ty có mức phí minh bạch và hợp lý và cân nhắc hỏi về các chương trình giao dịch hoàn tiền có thể bù đắp một số chi phí giao dịch.
Các công ty đạo cụ hoạt động như thế nào
Các công ty giao dịch độc quyền, thường được gọi là công ty prop, cung cấp cho các nhà giao dịch cơ hội giao dịch bằng vốn của công ty, chia sẻ lợi nhuận mà không phải mạo hiểm với tiền của chính họ. Mô hình này cho phép các nhà giao dịch tận dụng các vị thế lớn hơn so với khả năng riêng lẻ của họ, có khả năng dẫn đến lợi nhuận cao hơn.
Quy trình nộp đơn và đánh giá
Để tham gia một công ty môi giới, các nhà giao dịch thường trải qua quá trình đánh giá và nộp đơn có cấu trúc:
Đăng ký. Các nhà giao dịch tiềm năng đăng ký trên trang web của công ty, cung cấp thông tin cá nhân và trong một số trường hợp, bằng chứng về danh tính và thu nhập. Phí nộp đơn, dao động từ 50 đến 500 đô la, thường được yêu cầu.
Giai đoạn đánh giá. Sau khi đăng ký, các nhà giao dịch được cấp quyền truy cập vào tài khoản demo được cấp vốn bằng vốn ảo. Trong khoảng thời gian từ một đến ba tháng, công ty sẽ đánh giá hiệu suất của nhà giao dịch dựa trên các tiêu chí như mục tiêu lợi nhuận, quản lý rủi ro và tuân thủ các quy tắc giao dịch. Giai đoạn này đảm bảo rằng chỉ những nhà giao dịch có kỷ luật và kỹ năng mới tiến bộ.
Chuyển sang giao dịch trực tiếp. Các ứng viên trúng tuyển sẽ được cung cấp một tài khoản được tài trợ trực tiếp. Công ty phác thảo các điều khoản cụ thể, bao gồm giới hạn giao dịch, thỏa thuận chia sẻ lợi nhuận và kỳ vọng về hiệu suất. Sau đó, các nhà giao dịch có thể bắt đầu giao dịch nhiều công cụ khác nhau, chẳng hạn như cặp ngoại hối, chỉ số và hàng hóa, bằng cách sử dụng vốn của công ty.
Giám sát hiệu suất đang diễn ra
Các công ty prop liên tục theo dõi hiệu suất của các nhà giao dịch để đảm bảo tuân thủ các chiến lược và thông số rủi ro đã thiết lập. Các nhà giao dịch luôn đáp ứng hoặc vượt quá kỳ vọng có thể nhận được khoản phân bổ vốn tăng thêm. Ngược lại, những người không thực hiện hoặc vi phạm các nguyên tắc rủi ro có thể bị đình chỉ hoặc chấm dứt tài khoản.
Những cân nhắc chính cho những người muốn trở thành nhà giao dịch độc quyền
Thẩm định: Không phải tất cả các công ty prop đều hoạt động dưới sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý. Điều quan trọng là phải nghiên cứu danh tiếng, sự ổn định tài chính và các điều khoản hợp tác của công ty trước khi cam kết.
Quản lý rủi ro: Ngay cả khi giao dịch bằng vốn của công ty, việc quản lý rủi ro hiệu quả vẫn là điều cần thiết. Các nhà giao dịch nên tuân thủ các hướng dẫn của công ty và sử dụng các chiến lược bảo vệ chống lại các khoản lỗ đáng kể.
Học tập liên tục: Bối cảnh giao dịch rất năng động. Các nhà giao dịch độc lập thành công cam kết tiếp tục học tập và cải tiến chiến lược để thích ứng với những thay đổi của thị trường.
Thành công trong giao dịch tự doanh đòi hỏi nhiều hơn là trí thông minh
Các công ty giao dịch độc quyền bao gồm các chuyên gia giàu kinh nghiệm, những người xuất sắc trong việc quản lý rủi ro và phát hiện ra các cơ hội sinh lời. Với Quy tắc Volcker tách biệt họ khỏi các ngân hàng đầu tư, các công ty này hiện hoạt động độc lập, sử dụng vốn của chính họ. Nhiều nhà giao dịch độc quyền mang theo các kỹ năng được tinh chỉnh tại các tổ chức uy tín, bỏ lại đằng sau các mạng lưới tổ chức, các đồng nghiệp chuyên gia và vốn do công ty tài trợ mà họ từng dựa vào. Sự tự tin của họ đến từ chuyên môn, nhưng môi trường này đòi hỏi kỹ năng và khả năng phục hồi.
Các công ty này về cơ bản là nhóm các nhà giao dịch thực hiện các vụ cá cược chuyên biệt, có mức cược cao với các chiến lược được xây dựng qua nhiều năm kinh nghiệm. Tuy nhiên, sự tự tin thái quá có thể là sự sụp đổ của một nhà giao dịch. Thành công trong giao dịch tự doanh đòi hỏi nhiều hơn là trí thông minh. Sự khiêm tốn, kỷ luật và hiểu biết rõ ràng về môi trường cạnh tranh là rất quan trọng. Sự tự tin thái quá không chỉ là rủi ro — nó có thể hủy hoại bạn. Những nhà giao dịch tiếp cận giao dịch tự doanh với sự sẵn sàng thích nghi và học hỏi có nhiều cơ hội phát triển hơn trong lĩnh vực đầy thách thức này.
Phần kết luận
Các công ty giao dịch tự doanh cung cấp cho các nhà giao dịch giàu kinh nghiệm cơ hội đạt được lợi nhuận cao, nhưng chúng cũng đi kèm với những rủi ro và thách thức đáng kể. Hiểu được các khía cạnh pháp lý và có thể phân biệt các công ty hợp pháp với các công ty lừa đảo là chìa khóa để hợp tác thành công. Các công ty tự doanh thực sự coi trọng tính chuyên nghiệp, tính kỷ luật và các kỹ năng quản lý rủi ro, mong đợi các nhà giao dịch của họ được đào tạo ở trình độ cao. Các nhà giao dịch mới bắt đầu cần tiến hành nghiên cứu kỹ lưỡng và đánh giá khách quan các kỹ năng của mình để tránh những sai lầm nghiêm trọng. Trong thế giới giao dịch tự doanh, kiến thức và sự chuẩn bị là hàng phòng thủ tốt nhất của bạn trước rắc rối. Tiếp cận mọi lời đề nghị với sự nhận thức và cẩn thận để tăng cơ hội thành công của bạn.
Câu hỏi thường gặp
Thông thường cần những giấy tờ gì để làm việc với một công ty giao dịch tự doanh?
Làm việc với một công ty môi giới thường yêu cầu các tài liệu xác nhận danh tính và nơi cư trú của bạn, chẳng hạn như hộ chiếu hoặc ID, cũng như thông tin chi tiết về ngân hàng. Họ cũng có thể yêu cầu bằng chứng về kinh nghiệm giao dịch, chẳng hạn như báo cáo từ các tài khoản giao dịch hoặc kết quả của các giao dịch trước đó.
Những rủi ro khi làm việc với một công ty giao dịch tự doanh là gì?
Rủi ro chính là mất vốn hoặc hoa hồng đã ký quỹ nếu công ty đó bị phát hiện là lừa đảo. Một nhà giao dịch cũng có thể phải đối mặt với tình trạng thiếu minh bạch trong các điều khoản hợp tác, phân phối lợi nhuận không đầy đủ hoặc phí ẩn.
Những dấu hiệu nào cho thấy một công ty môi giới bất động sản không đáng tin cậy?
Các công ty lừa đảo thường hứa hẹn lợi nhuận cao không thực tế, yêu cầu tiền gửi ban đầu lớn và đưa ra các điều khoản hợp đồng được viết kém. Thiếu thông tin minh bạch về công ty và giấy phép của công ty là một dấu hiệu cảnh báo khác.
Có hạn chế nào đối với các công cụ tài chính mà các nhà giao dịch tại các công ty môi giới chứng khoán có thể sử dụng không?
Có, tùy thuộc vào chuyên môn của công ty, các nhà giao dịch chỉ có thể tiếp cận một số công cụ nhất định, chẳng hạn như tiền tệ, cổ phiếu hoặc hợp đồng tương lai. Một số công ty hạn chế lựa chọn công cụ để giảm thiểu rủi ro và tập trung vào chiến lược cốt lõi của họ.
Các bài viết liên quan
Nhóm biên tập bài viết
Maxim Nechiporenko là cộng tác viên của Traders Union từ năm 2023. Ông bắt đầu sự nghiệp chuyên môn của mình trong lĩnh vực truyền thông vào năm 2006. Ông có chuyên môn về tài chính và đầu tư, và lĩnh vực quan tâm của ông bao gồm mọi khía cạnh của địa kinh tế. Maxim cung cấp thông tin cập nhật về giao dịch, tiền điện tử và các công cụ tài chính khác. Ông thường xuyên cập nhật kiến thức của mình để theo kịp những đổi mới và xu hướng mới nhất trên thị trường.
Xetra là một hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Đức do Sở giao dịch chứng khoán Frankfurt vận hành. Deutsche Börse là công ty mẹ của Sở giao dịch chứng khoán Frankfurt.
Đòn bẩy ngoại hối là một công cụ cho phép các nhà giao dịch kiểm soát các vị thế lớn hơn với số vốn tương đối nhỏ, khuếch đại các khoản lãi và lỗ tiềm năng dựa trên tỷ lệ đòn bẩy đã chọn.
Hợp đồng tương lai là một thỏa thuận tài chính được tiêu chuẩn hóa giữa hai bên để mua hoặc bán một tài sản cơ bản, chẳng hạn như hàng hóa, tiền tệ hoặc công cụ tài chính, ở mức giá định trước vào một ngày cụ thể trong tương lai. Hợp đồng tương lai thường được sử dụng trên thị trường tài chính để phòng ngừa biến động giá, đầu cơ về biến động giá trong tương lai hoặc tiếp cận với các tài sản khác nhau.
Quản lý rủi ro là một mô hình quản lý rủi ro bao gồm việc kiểm soát các khoản lỗ tiềm ẩn đồng thời tối đa hóa lợi nhuận. Các công cụ quản lý rủi ro chính là dừng lỗ, chốt lời, tính toán khối lượng vị thế có tính đến đòn bẩy và giá trị pip.
Chỉ số trong giao dịch là thước đo hiệu suất của một nhóm cổ phiếu, có thể bao gồm các tài sản và chứng khoán trong đó.
