澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 提议为澳大利亚金融服务提供额外救济
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 推出额外减免措施
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提议采取额外的救济措施，旨在减轻报告情况制度下金融服务和信贷许可证持有人的监管负担。
为了简化合规流程， 澳大利亚证券投资委员会 (ASIC)正在邀请公众就其提案提出反馈意见，该提案旨在免除持牌人报告某些违反误导和欺骗行为条款的行为，以及特定的违反民事处罚的行为。
建议纾困措施
在下列情况下，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 推出了额外的救济措施，旨在减轻行业负担：
- 违约行为发生后 30 天内已得到补救，
- 受影响的子用户数量不超过五人，
- 所有受影响客户的总财务损失或损害不超过 500 美元（包括损失已得到补救的情况），
- 该违规行为并不构成违反客户资金报告规则以及清算和结算规则。
背景和行业影响
这项举措代表了ASIC的慎重努力，旨在确保金融服务提供商能够专注于提供优质服务，同时保持强大的合规系统。作为其一般义务的一部分，持牌人仍需建立全面的系统和流程来识别、上报、调查、纠正和捕获事件和违规行为。
澳大利亚证券投资委员会的提议并不涉及违反客户资金报告规则或清算和结算规则，强调监管机构致力于在被视为对金融稳定和消费者保护至关重要的领域保持高标准。
拟议的救济措施旨在减轻金融服务公司的行政负担，使它们能够迅速处理轻微违规行为，而无需承担强制报告的额外压力。
随着 ASIC 开启咨询期，我们鼓励行业参与者就该提案提供反馈意见。此举可能带来一个更具适应性的监管框架，在严格监管与运营灵活性之间取得平衡。
此外，我们报道称，监管机构FCA已针对无牌经纪商发出了警告。
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