澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 警告称，股票销售欺诈对投资者的威胁日益加剧
ASIC 警告股票销售诈骗风险
鉴于身份盗窃和未经授权的股票转让案件急剧增加，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 发布了针对金融机构的最新指南。这些更新旨在帮助金融服务提供商更好地保护其客户免受股票销售欺诈。
该指南概述于修订后的信息表 237（INFO 237）中，并基于对澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证持有者的客户验证和欺诈检测实践的详细分析。
威胁的性质和缓解措施
股票销售欺诈是指不法分子冒充合法投资者，非法出售或转让证券的行为。这种身份盗窃行为可能造成严重的精神和经济损失，有时甚至会摧毁整个投资组合。据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）称，过去四年中，此类案件数量激增了七倍，其中大多数是由市场中介机构举报的。
澳大利亚证券投资委员会委员西蒙·康斯坦特表示：“在某些情况下，整个投资组合都会损失，数百万美元的风险也随之而来。这对受害投资者来说，会造成巨大的情感和经济冲击。我们敦促市场中介机构加强对股票销售欺诈的预防、发现和应对。”
修订后的INFO 237概述了AFS持牌机构为预防欺诈而采取的改进措施。这些措施包括在客户入职期间验证客户文件的真实性（例如识别库存图片或伪造身份证件），以及监控交易活动，尤其是在发现大额提款或异常交易时。该法规还建议对个人信息（例如电子邮件地址或银行详细信息）的任何变更进行严格检查，包括确认银行账户是否以客户名义开立。
投资者建议和警惕的重要性
除了全行业的努力之外， ASIC还直接针对个人投资者。该监管机构建议定期审查交易账户和股东名册，启用多因素身份验证 (MFA)，使用强密码而非简单密码，并保护好实体邮件。
如果发现可疑活动，ASIC 敦促立即采取行动——向您的经纪商或股票登记处举报，通过 ReportCyber 门户通知澳大利亚联邦警察，并在 Scamwatch 网站上举报。政府资助的支持服务机构 IDCARE 还可以帮助受害者制定个性化的恢复计划。
这些行动凸显了随着金融诈骗日益复杂，机构和个人都需要提高警惕。澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的最新指南旨在营造更安全的交易环境，增强人们对澳大利亚金融市场的信任。
