SEC تستهدف شركات العملات الرقمية بسبب تسجيلات مزيفة لمستشاري الاستثمار

Traders Union
جميع الأخبار
العملات الرقمية
SEC تستهدف شركات العملات الرقمية

جميع الأخبار

أهم الأخبار

الأسهم

العملات الرقمية

الاقتصاد

العملات

السلع

الأعمال والثروة

أصوات السوق

Pavlo Kot

28.08.2026

SEC تستهدف شركات العملات الرقمية بسبب تسجيلات مزيفة لمستشاري الاستثمار — SEC تستهدف شركات العملات الرقمية بسبب تسجيلات مزيفة

قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) 38 دعوى مدنية ضد شركات قدمت نفسها كمستشارين استثماريين شرعيين. بعض المتهمين كانوا ينشطون في قطاع العملات الرقمية واستخدموا شهادات SEC مزيفة لإظهار أنهم مسجلون لدى الهيئة التنظيمية الأمريكية.

تمت ترجمة هذا المقال من النسخة الأصلية. اقرأ النسخة الأصلية التي أعدها مراسلنا هنا.

تشمل قائمة المتهمين CryptoOrbit وFtaexchange وPinnacle Crypto Exchange وQuantum Financial Institute وRBH Infinity Exchange. ووفقًا للهيئة، قدمت هذه الشركات معلومات كاذبة أو غير موثقة في نماذج ADV الخاصة بالمستشارين الاستثماريين بين عامي 2025 و2026.

عرض المنشور على X جارٍ التحميل...

تم حذف التغريدة بواسطة المؤلف.

لكننا حفظنا كل شيء 🙂.

وزعت بعض المشاريع أيضًا مواد ترويجية تدعي أنها مسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC). كما عرضت بعض المواقع الإلكترونية شهادات تنظيمية مزيفة رغم أن الشركات لم تحصل أبدًا على حالة التسجيل التي ادعتها.

شركات استخدمت تسجيلات وهمية لدى SEC

وبحسب الهيئة التنظيمية، قدم المتهمون معلومات غير دقيقة حول عناوينهم وهياكل ملكيتهم وجوانب أخرى من عملياتهم. كما ادعت بعض الشركات أن البيانات المالية للصناديق الخاصة التابعة لها قد تم تدقيقها، لكن المدققين المذكورين لم يتم العثور عليهم في السجلات الفيدرالية أو الحكومية العامة.

روجت Pinnacle Crypto Exchange لتداول الأصول الرقمية وادعت أنها تعمل وفقًا لمتطلبات التنظيم الأمريكية. وقدمت Quantum Financial Institute نفسها كمستشار استثماري مسجل واستخدمت شهادة SEC مزيفة لدعم هذا الادعاء.

روجت Ftaexchange لخدمات تداول الأصول الرقمية والحفظ، وادعت أيضًا أنها مسجلة لدى SEC. واستخدم متهمون آخرون ادعاءات مماثلة لتسويق منتجات الاستثمار والعملات الرقمية.

تدعي الهيئة التنظيمية أن المتهمين انتهكوا المادتين 204(a) و207 من قانون المستشارين الاستثماريين. ولم تحدد الدعاوى القضائية حجم الخسائر المحتملة للمستثمرين.

SEC تسعى لفرض قيود على المتهمين

خلال تحقيقها، حاول موظفو SEC التواصل مع العديد من الشركات، لكن بعض أرقام الهواتف التي قدموها كانت مفصولة أو تعود إلى جهات غير ذات صلة. كما تم إعادة بعض المراسلات المرسلة إلى العناوين المدرجة باعتبارها غير قابلة للتسليم.

ادعى بعض المتهمين أنهم يعملون من كولورادو رغم عدم وجودهم الفعلي في العناوين التي قدموها. كما حددت الهيئة استخدام عناوين IP أجنبية للوصول إلى نظام تقديم الملفات الخاص بها.

تسعى SEC للحصول على أوامر قضائية دائمة وفرض غرامات مدنية من خلال المحكمة الفيدرالية. وبناءً على توجيه الهيئة، قامت FINRA بالفعل بإزالة النماذج غير المتوافقة للشركات من قاعدة بيانات المستشارين الاستثماريين العامة.

في الوقت نفسه، تواصل SEC تعديل القواعد المنظمة لحفظ الأصول الرقمية من قبل المستشارين الاستثماريين والصناديق. وقد تم تقديم التعديلات المقترحة إلى مكتب البيت الأبيض للمعلومات والشؤون التنظيمية (OIRA) للمراجعة في 25 أغسطس.

من المتوقع أن توضح القواعد الجديدة كيفية حفظ المستشارين الاستثماريين والشركات لأصول العملاء الرقمية بما يتوافق مع متطلبات SEC. ولم يتم نشر الاقتراح الكامل بعد، حيث يجب أن يعود المستند إلى الهيئة بعد مراجعة البيت الأبيض قبل الموافقة النهائية والمشاورة العامة.

في وقت سابق، أوردنا أن SEC تواصل أيضًا تطوير تنظيم أصول العملات الرقمية ، وهو اقتراح لوضع إطار منفصل لجمع رأس المال لمشاريع العملات الرقمية. وستقدم المبادرة متطلبات محددة لعروض الأصول الرقمية والإفصاحات بهدف حماية المستثمرين.

قد يحتوي هذا المحتوى على آراء طرف ثالث، ولا تشكل أي من البيانات والمعلومات على هذه الصفحة الإلكترونية نصيحة استثمارية وفقًا لـ إخلاء المسؤولية الخاص بنا. بينما نلتزم بـ النزاهة التحريرية الصارمة، قد يحتوي هذا المنشور على إشارات إلى منتجات من شركائنا.

هل أعجبك المقال؟