SEC qiymətli kağızlarla fırıldaqçılıq üzrə razılaşmanın ləğvi tələbinə rədd cavabı verdi

Traders Union
Bütün xəbərlər
Tənzimləyici Orqanlar Xəbərləri
SEC fırıldaqçılıq üzrə razılaşmanın ləğvini rədd edir

Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası tərəfindən 2024-cü ilin sentyabrında bağlanmış razılaşma qüvvədə qalır; çünki Evan H. Katz tənzimləyicini bu razılaşmanın ləğv edilməsinə əsas verəcək istisna halların olduğuna inandıra bilmədi. Qərar, Katz-ın potensial investorlar üçün saxtalaşdırılmış audit materialları təqdim etdiyinə dair tapıntılarla bağlı maliyyə sanksiyaları və uyğunluq öhdəliklərini qüvvədə saxlayır.

Əsas məqamlar

Katz-ın 27 sentyabr 2024-cü il tarixli SEC qiymətli kağızlar fırıldağı üzrə razılaşmasının ləğv edilməsi ilə bağlı müraciəti rədd edildi, çünki o, inandırıcı hallar göstərə bilmədi.
Əsas qərarın sanksiyaları qüvvədə qalır, o cümlədən dayandırma və imtina əmri, 98,542.97 dollar məbləğində mülki cərimə və 103,940.80 dollar məbləğində əldə edilmiş gəlirin və faizlərin geri qaytarılması.
Katz üçün qeyri-rəsmi ödəniş planı 2026-cı ilin avqust ayına qədər davam edir, aylıq ödənişlər davam etdiyi və razılaşmanın şərtləri dəyişmədiyi müddətcə icra dayandırılır.

Bu məqalə orijinaldan tərcümə edilmişdir. Müxbirimizin hazırladığı orijinal versiyanı buradan oxuyun.

Komissiyanın qərarı 2024-cü il razılaşmasını qüvvədə saxlayır

Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası tərəfindən bildirildiyinə görə, Katz tənzimləyicidən 27 sentyabr 2024-cü ildə onun təklifini qəbul etdikdən sonra çıxardığı razılaşdırılmış qərarı ləğv etməsini xahiş edib, lakin agentlik yekun razılaşmanın ləğvi üçün tələb olunan yüksək tələblərə cavab vermədiyini bildirir.

SEC qeyd edir ki, məhkəmələr və komissiya uzun müddətdir ki, razılaşmaların yekunluğunun vacibliyini vurğulayır və belə bir qərarın ləğvini istəyən tərəf inandırıcı hallar göstərməlidir. Bu halda, komissiya bildirir ki, Katz-ın arqumentləri – o cümlədən əlaqəsiz mülki icra tədbirlərinə istinadlar, qərarın nəticələrinin ciddiliyi və onun ehtiyatla hərəkət etdiyinə dair iddialar – ilkin razılaşmanın dəyişdirilməsini əsaslandırmır.

Razılaşdırılmış qərar Katz-ın iki qardaşı ilə birlikdə yaratdığı valyuta ticarəti fondunun baş əməliyyat direktoru və baş hüquqşünası kimi roluna aiddir. Komissiya müəyyən edib ki, o, potensial investorlar üçün saxtalaşdırılmış audit materialları təqdim etməklə və sənədlərin qanuniliyini təsdiqləmək üçün yetərli addımlar atmamaqla federal qiymətli kağızlar qanunlarını pozub; baxmayaraq ki, onun valyuta ticarəti təcrübəsi məhdud idi, qardaşlarla əvvəlki münasibəti yox idi və onların səmimiyyəti ilə bağlı narahatlıqlarını ifadə etmişdi.

Sanksiyalar və ödəniş planı qüvvədə qalır

Qərar Katz-ın razılaşma təklifində razılaşdığı sanksiyaları – dayandırma və imtina göstərişi, 98,542.97 dollar məbləğində mülki cərimə və 103,940.80 dollar məbləğində gəlir və faizlərin geri alınmasını – qüvvədə saxlayır.

Katz maliyyə sanksiyalarını ödəmədikdən sonra, SEC-in İcraat Bölməsi razılaşdırılmış qərarın icrası üçün dairə məhkəməsi qərarı əldə edib. O, yenidən ödəniş etmədikdə, tərəflər 2025-ci ilin avqustunda qeyri-rəsmi ödəniş planı barədə razılığa gəliblər; bu plana əsasən, Katz 2026-cı ilin avqustuna qədər komissiyaya aylıq ödənişlər edir və bölmə o, plana əməl etdiyi müddətcə əlavə icra tədbirləri görmür.

Müraciət rədd edildikdən sonra, SEC bildirir ki, Katz razılaşdırılmış qərarın ləğvi üçün kifayət qədər inandırıcı hallar göstərməyib və ilkin razılaşma və onun icra çərçivəsi dəyişməz qalır.

SEC-in münaqişəli mineralların açıqlanması tələbləri ilə bağlı əvvəlki materialımızda ABŞ Nümayəndələr Palatasının Maliyyə Xidmətləri Komitəsinin rəhbərlərinin Trump administrasiyasını Dodd-Frank çərçivəsini yenidən nəzərdən keçirməyə, ləğv etməyə və ya dayandırmağa çağırdıqlarını izah etmişdik. Onların mövcud qaydaların ABŞ-ın kritik mineral təchizat zəncirlərinə çıxışını zəiflətməsi və Çindən strateji asılılığı artıra biləcəyi, bunun da təsirə məruz qalan şirkətlər üçün uyğunluq və təchizat qərarlarını dəyişə biləcəyi arqumentini qeyd etmişdik.

Bu materialda üçüncü tərəf fikirləri ola bilər, bu veb səhifədəki heç bir məlumat və məlumat bizim Məsuliyyət İmtinasına görə investisiya məsləhəti təşkil etmir. Biz ciddi Redaksiya Dürüstlüyünə riayət etsək də, bu yazıda tərəfdaşlarımızın məhsullarına istinadlar ola bilər.

Məqaləni bəyəndinizmi?