SEC απορρίπτει το αίτημα ακύρωσης της εντολής διακανονισμού για απάτη σε αξίες

Traders Union
Όλες οι ειδήσεις
Νέα από τις ρυθμιστικές αρχές
Η SEC αρνείται την ακύρωση του διακανονισμού απάτης

Όλες οι ειδήσεις

Κορυφαίες Ειδήσεις

Οι Επιλογές των Συντακτών

Νέα Κρυπτονομισμάτων

Οικονομικά Νέα

Νομίσματα

Οι Φωνές της Αγοράς

Νέα από τις ρυθμιστικές αρχές

Dan Blystone

03.06.2026

SEC απορρίπτει το αίτημα ακύρωσης της εντολής διακανονισμού για απάτη σε αξίες — Η SEC διατηρεί την απόφαση για απάτη

Μια συμφωνία διακανονισμού της Securities and Exchange Commission από τον Σεπτέμβριο του 2024 παραμένει σε ισχύ, καθώς ο Evan H. Katz δεν κατάφερε να πείσει τη ρυθμιστική αρχή ότι υπάρχουν εξαιρετικές συνθήκες που να δικαιολογούν την ακύρωση της συμφωνίας. Η απόφαση διατηρεί τα οικονομικά πρόστιμα και τις υποχρεώσεις συμμόρφωσης που συνδέονται με τα ευρήματα ότι ο Katz παρείχε πλαστά ελεγκτικά έγγραφα σε υποψήφιους επενδυτές.

Κορυφαία σημεία

Το αίτημα του Katz να ακυρωθεί ο διακανονισμός για απάτη σε τίτλους της SEC της 27ης Σεπτεμβρίου 2024 απορρίφθηκε, καθώς δεν κατάφερε να αποδείξει επιτακτικές περιστάσεις.
Οι κυρώσεις της αρχικής συμφωνίας παραμένουν σε ισχύ, συμπεριλαμβανομένης εντολής παύσης και αποχής, αστικής ποινής ύψους $98.542,97 και επιστροφής ποσού $103.940,80 με τους τόκους.
Ένα ανεπίσημο πρόγραμμα πληρωμών για τον Katz διαρκεί έως τον Αύγουστο του 2026, με την εκτέλεση να αναστέλλεται εφόσον συνεχίζονται οι μηνιαίες πληρωμές και οι όροι του διακανονισμού παραμένουν αμετάβλητοι.

Αυτό το άρθρο μεταφράστηκε από το πρωτότυπο. Διαβάστε την αρχική έκδοση από τον ανταποκριτή μας εδώ.

Η απόφαση της Επιτροπής διατηρεί τον διακανονισμό του 2024

Όπως αναφέρεται από την Securities and Exchange Commission, ο Katz ζήτησε από τη ρυθμιστική αρχή να ακυρώσει μια διαταγή που εκδόθηκε μετά την αποδοχή της προσφοράς διακανονισμού του στις 27 Σεπτεμβρίου 2024, αλλά η υπηρεσία δηλώνει ότι δεν πληροί το υψηλό κριτήριο που απαιτείται για την ανατροπή μιας τελικής συμφωνίας.

Η SEC αναφέρει ότι τα δικαστήρια και η επιτροπή έχουν εδώ και καιρό τονίσει το έντονο ενδιαφέρον για την οριστικότητα των διακανονισμών, πράγμα που σημαίνει ότι ένα μέρος που επιδιώκει την ακύρωση μιας τέτοιας διαταγής πρέπει να αποδείξει επιτακτικές περιστάσεις. Στην προκειμένη περίπτωση, η επιτροπή δηλώνει ότι τα επιχειρήματα του Katz, συμπεριλαμβανομένων αναφορών σε άσχετες αστικές διώξεις, τη σοβαρότητα των συνεπειών της διαταγής και ισχυρισμούς ότι ενήργησε με τη δέουσα επιμέλεια, δεν δικαιολογούν την τροποποίηση της αρχικής συμφωνίας.

Η διαταγή αφορά τον ρόλο του Katz ως διευθύνοντος λειτουργού και γενικού συμβούλου ενός ταμείου συναλλαγών συναλλάγματος που ίδρυσε με δύο αδέρφια. Η επιτροπή διαπίστωσε ότι παραβίασε τους ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών παρέχοντας πλαστά ελεγκτικά έγγραφα σε υποψήφιους επενδυτές και αποτυγχάνοντας να λάβει εύλογα μέτρα για να επιβεβαιώσει τη νομιμότητα των εγγράφων, παρά τη μικρή του εμπειρία στις συναλλαγές συναλλάγματος, την έλλειψη προηγούμενης σχέσης με τα αδέρφια και τις δηλωμένες ανησυχίες του για την ειλικρίνειά τους.

Τα πρόστιμα και το πρόγραμμα πληρωμών παραμένουν σε ισχύ

Η διαταγή διατηρεί τα πρόστιμα που ο Katz αποδέχθηκε στην προσφορά διακανονισμού του, συμπεριλαμβανομένης μιας εντολής παύσης και αποχής, ενός αστικού προστίμου ύψους $98,542.97 και $103,940.80 σε επιστροφή και τόκους.

Αφού ο Katz δεν κατέβαλε τα χρηματικά πρόστιμα, η Διεύθυνση Επιβολής της SEC εξασφάλισε δικαστική απόφαση για την επιβολή της διαταγής διακανονισμού. Όταν και πάλι δεν πλήρωσε, τα μέρη συμφώνησαν τον Αύγουστο του 2025 σε ένα άτυπο πρόγραμμα πληρωμών, βάσει του οποίου ο Katz καταβάλλει μηνιαίες πληρωμές στην επιτροπή έως τον Αύγουστο του 2026, ενώ η διεύθυνση απέχει από περαιτέρω μέτρα επιβολής όσο συμμορφώνεται με το πρόγραμμα.

Με την απόρριψη της αίτησης, η SEC δηλώνει ότι ο Katz δεν απέδειξε επιτακτικές περιστάσεις που να δικαιολογούν την ακύρωση της διαταγής διακανονισμού, αφήνοντας τη συμφωνία και το πλαίσιο επιβολής της αμετάβλητα.

Η προηγούμενη κάλυψή μας για τις απαιτήσεις γνωστοποίησης συγκρουόμενων ορυκτών της SEC εξηγούσε πώς οι ηγέτες της Επιτροπής Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών της Βουλής κάλεσαν τη διοίκηση Trump να αναθεωρήσει, να παραιτηθεί ή να τερματίσει το πλαίσιο Dodd-Frank. Σημειώσαμε το επιχείρημά τους ότι οι τρέχοντες κανόνες αποδυναμώνουν την πρόσβαση των U.S. σε κρίσιμες αλυσίδες εφοδιασμού ορυκτών και ενδέχεται να αυξήσουν τη στρατηγική εξάρτηση από την Κίνα, ενδεχομένως αναδιαμορφώνοντας τις αποφάσεις συμμόρφωσης και προμήθειας για τις επηρεαζόμενες εταιρείες.

Αυτό το υλικό μπορεί να περιέχει απόψεις τρίτων, κανένα από τα δεδομένα και τις πληροφορίες σε αυτήν την ιστοσελίδα δεν αποτελεί επενδυτική συμβουλή σύμφωνα με την Αποποίηση Ευθυνών μας. Ενώ τηρούμε αυστηρή Συντακτική Ακεραιότητα, αυτή η ανάρτηση μπορεί να περιέχει αναφορές σε προϊόντα από τους συνεργάτες μας.

Σας άρεσε αυτό το άρθρο;