SEC sihib krüptofirmasid võltsitud investeerimisnõustaja registreeringute tõttu

Traders Union
Kõik uudised
Krüptovaluutad
SEC sihib krüptofirmasid

Kõik uudised

Peamised uudised

Toimetajate valikud

Aktsiad

Krüptovaluutad

Majandus

Valuutad

Toorained

Äri ja rikkus

Pavlo Kot

28.08.2026

SEC sihib krüptofirmasid võltsitud investeerimisnõustaja registreeringute tõttu — SEC sihib krüptofirmasid võltsitud registreeringute tõttu

Ameerika Ühendriikide väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) on esitanud 38 tsiviilhagi ettevõtete vastu, kes esitlesid end seaduslike investeerimisnõustajatena. Mõned kostjad tegutsesid krüptosektoris ja kasutasid võltsitud SEC sertifikaate, et jätta mulje, nagu oleksid nad USA regulaatoris registreeritud.

See artikkel on tõlgitud originaalist. Lugege meie korrespondendi algset versiooni siit.

Kostjate hulka kuuluvad CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute ja RBH Infinity Exchange. SEC-i andmetel esitasid need ettevõtted 2025. ja 2026. aastal investeerimisnõustajate Form ADV dokumentides vale- või tõendamata teavet.

Vaata postitust X-is Laadimine...

Autor on selle säutsu kustutanud.

Aga me salvestasime kõik 🙂.

Mõned projektid levitasid ka reklaammaterjale, milles väideti, et nad on registreeritud SEC-is. Mõned veebilehed näitasid võltsitud regulatiivseid sertifikaate, kuigi ettevõtted ei olnud kunagi taotletud registreerimisstaatust saanud.

Ettevõtted kasutasid olematuid SEC registreeringuid

Regulaatori sõnul esitasid kostjad ebatäpset teavet oma aadresside, omandistruktuuride ja muude tegevuse aspektide kohta. Mõned ettevõtted väitsid ka, et seotud erafondide finantsaruanded on auditeeritud, kuid nimetatud audiitoreid ei leitud avalikest föderaalsetest ega osariikide registritest.

Pinnacle Crypto Exchange reklaamis digitaalsete varade kauplemist ja väitis, et tegutseb vastavalt USA regulatiivsetele nõuetele. Quantum Financial Institute esitles end registreeritud investeerimisnõustajana ja kasutas selle kinnituseks võltsitud SEC sertifikaati.

Ftaexchange reklaamis digitaalsete varade kauplemis- ja hoiustamisteenuseid ning väitis samuti, et on SEC-is registreeritud. Teised kostjad kasutasid sarnaseid väiteid investeerimis- ja krüptotoodete turustamiseks.

Regulaator väidab, et kostjad rikkusid investeerimisnõustajate seaduse paragrahve 204(a) ja 207. Hagides ei ole täpsustatud võimalike investorite kahjude suurust.

SEC taotleb kostjatele piiranguid

Uurimise käigus püüdsid SEC-i töötajad paljude ettevõtetega ühendust võtta, kuid osa esitatud telefoninumbreid olid välja lülitatud või kuulusid teistele organisatsioonidele. Mõnedel loetletud aadressidele saadetud kirjad tagastati kui kättetoimetamatud.

Mõned kostjad väitsid, et tegutsevad Colorados, kuigi neil ei olnud esitatud aadressidel tegelikku kohalolekut. SEC tuvastas ka välismaiste IP-aadresside kasutamise regulaatori esitlussüsteemile ligipääsuks.

SEC taotleb föderaalkohtult alalisi ettekirjutusi ja rahalisi karistusi. Regulaatori korraldusel on FINRA juba eemaldanud ettevõtete nõuetele mittevastavad vormid avalikust investeerimisnõustajate andmebaasist.

Samal ajal täiendab SEC reegleid, mis reguleerivad digitaalsete varade hoidmist investeerimisnõustajate ja fondide poolt. Kavandatud muudatused esitati 25. augustil Valge Maja teabe- ja regulatiivasjade büroole (OIRA) ülevaatamiseks.

Uued reeglid peaksid täpsustama, kuidas investeerimisnõustajad ja ettevõtted saavad klientide krüptovarasid hoida vastavalt SEC-i nõuetele. Täielikku ettepanekut pole veel avaldatud, kuna dokument peab pärast Valge Maja ülevaatust komisjoni tagasi jõudma, enne kui see saab lõpliku heakskiidu ja avaliku arutelu.

Varem teatasime, et SEC arendab ka Regulation Crypto Assets eelnõud, millega luuakse krüptoprojektidele eraldi kapitali kaasamise raamistik. Algatus tooks kaasa konkreetsed nõuded digitaalsete varade pakkumistele ja avalikustamisele, et kaitsta investoreid.

See materjal võib sisaldada kolmandate osapoolte arvamusi, kuid sellel veebilehel olevad andmed ja teave ei kujuta endast investeerimisnõuandeid vastavalt meie lahtiütlusele. Kuigi järgime ranget toimetuslikku terviklikkust, võib see postitus sisaldada viiteid meie partnerite toodetele.

Kas teile meeldis artikkel?