Les régulateurs thaïlandais accusent l'opérateur d'OKX et 9 promoteurs d'activités illégales dans le domaine des crypto-monnaies
La plainte de la SEC pourrait donner lieu à des poursuites pénales
La Securities and Exchange Commission (SEC) de Thaïlande a déposé une plainte formelle contre Aux Cayes FinTech Co. Ltd, l'opérateur d'OKX en Thaïlande, et neuf promoteurs de la populaire bourse de crypto-monnaies pour avoir opéré sans licence.
Dans une plainte soumise à la Division de la suppression des crimes économiques (ECD), la SEC a déclaré que les opérations d'OKX dans le pays violent le décret d'urgence sur le commerce des actifs numériques B.E. 2561 (2018). Selon Cryptopolitan, le document indique qu'OKX a commencé ses activités en Thaïlande en octobre 2021 et a perçu des frais de transaction de 0,1%, malgré l'absence d'autorisation appropriée.
"L'activité d'OKX peut être considérée comme une activité d'échange d'actifs numériques en vertu de la section 3 du décret d'urgence, pour laquelle la société n'a pas obtenu de licence, violant ainsi la section 26 et soumise à des sanctions en vertu de la section 66", a déclaré la SEC thaïlandaise.
L'autorité de régulation a également noté qu'OKX avait fait la promotion de ses services sans licence sur les plateformes de médias sociaux, notamment Facebook, X (anciennement Twitter), Telegram, YouTube, Discord et OpenChat.
Décret d'urgence sur les activités liées aux actifs numériques. Source : Thailand SEC, Cryptopolitan : SEC de Thaïlande, Cryptopolitan.
La SEC a identifié neuf personnes qui ont contribué à promouvoir les services de la bourse via les médias sociaux et a engagé des poursuites pénales à leur encontre. Elle a noté que leurs actions ont aidé OKX à élargir sa base d'utilisateurs en Thaïlande, en violation de la réglementation sur les actifs numériques.
"Les actions de ces neuf personnes ont accru la reconnaissance de la marque OKX et attiré davantage d'utilisateurs. En tant que tel, leur comportement constitue une aide et une complicité pour OKX dans l'exploitation d'un échange d'actifs numériques sans licence, ce qui constitue une violation de la section 26 du décret d'urgence", a déclaré la SEC.
La plainte de la SEC pourrait déboucher sur des poursuites pénales
Il est important de noter que la plainte ne représente que l'ouverture d'une enquête criminelle et ne constitue pas une preuve de culpabilité. Il appartient désormais aux procureurs de déterminer s'il y a lieu de poursuivre l'affaire. La SEC ne peut que superviser le processus et collaborer avec les agences concernées par la procédure.
Si OKX et ses promoteurs sont reconnus coupables, ils pourront faire l'objet de sanctions pénales. En vertu du décret sur les actifs numériques, toute personne exploitant une bourse d'échange sans licence peut être condamnée à une peine de 2 à 5 ans de prison, à une amende comprise entre 200 000 THB (5 894 $) et 500 000 THB (14 737 $), ainsi qu'à une amende supplémentaire de 10 000 THB (295 $) pour chaque jour où l'infraction se poursuit.
La SEC a également publié un avertissement public aux investisseurs sur les risques liés à l'utilisation de plateformes d'actifs numériques sans licence en Thaïlande, notant que ces plateformes n'offrent aucune protection juridique et exposent les utilisateurs à des risques de blanchiment d'argent et de fraude.
Le régulateur a ajouté qu'une liste officielle des opérateurs d'actifs numériques licenciés est disponible sur son site web. Actuellement, 32 entreprises ont reçu des licences, dont des acteurs majeurs tels que Binance et Upbit.
Comme nous l'avons écrit, OKX a fermé son agrégateur DEX après que les régulateurs ont découvert que 100 millions de dollars blanchis par l'intermédiaire de la plateforme provenaient du piratage de Bybit, d'une valeur de 1,5 milliard de dollars. Les régulateurs européens enquêtent pour savoir si OKX Web3 viole les réglementations MiCA, ce qui pourrait conduire à des amendes ou même à un retrait de licence.
