U.S. अदालत ने Ross Gregory Erskine को SEC प्रतिभूति धोखाधड़ी मामले में जुर्माना अदा करने का आदेश दिया

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U.S. अदालत ने Ross Gregory Erskine को SEC प्रतिभूति धोखाधड़ी मामले में जुर्माना अदा करने का आदेश दिया — रॉस एर्स्किन SEC धोखाधड़ी निर्णय

कैलिफोर्निया की एक संघीय अदालत ने Ross Gregory Erskine के खिलाफ LFS Funding Limited Partnership से जुड़ी एक धोखाधड़ीपूर्ण प्रतिभूति पेशकश में उनकी भूमिका को लेकर दंड को अंतिम रूप दे दिया है। इस फैसले में एक स्थायी निषेधाज्ञा, वसूली और ब्याज, और $100,000 का नागरिक दंड शामिल है, जो 2018 और 2019 के बीच की गई फंडरेजिंग से संबंधित SEC की कार्रवाई के बाद लगाया गया है।

हाइलाइट्स

20 मई, 2026 को, कैलिफ़ोर्निया के सेंट्रल डिस्ट्रिक्ट के U.S. जिला न्यायालय ने रॉस ग्रेगरी एर्स्किन को $60,625 की वसूली, $15,450.03 की पूर्व-निर्णय ब्याज, और $100,000 का नागरिक दंड भुगतान का आदेश दिया।
एर्स्किन को संघीय प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करने और किसी भी व्यक्ति को कोई भी प्रतिभूति खरीदने या बेचने के लिए प्रोत्साहित करने से स्थायी रूप से प्रतिबंधित किया गया है, क्योंकि उन्हें कई प्रतिभूति कानून उल्लंघनों के लिए उत्तरदायी पाया गया है।
SEC ने आरोप लगाया कि LFS Funding Limited Partnership ने Erskine के माध्यम से 29 मई, 2018 से 29 मई, 2019 के बीच निवेशकों से भ्रामक निजी प्लेसमेंट मेमोरेंडम का उपयोग करते हुए $618,000 से अधिक की धोखाधड़ीपूर्ण तरीके से राशि जुटाई।

यह लेख मूल से अनुवादित किया गया था। हमारे संवाददाता द्वारा मूल संस्करण पढ़ें यहाँ.

अंतिम निर्णय में वित्तीय और कानूनी दंड निर्धारित

जैसा कि Securities and Exchange Commission द्वारा रिपोर्ट किया गया है, कैलिफोर्निया के सेंट्रल डिस्ट्रिक्ट के U.S. जिला न्यायालय ने 20 मई, 2026 को Erskine के खिलाफ नियामक की नागरिक प्रवर्तन कार्रवाई में अंतिम निर्णय पारित किया।

अदालत ने Erskine को उल्लिखित संघीय प्रतिभूति कानून के प्रावधानों का उल्लंघन करने और किसी भी व्यक्ति या संस्था को कोई प्रतिभूति खरीदने या बेचने के लिए प्रोत्साहित करने से स्थायी रूप से रोक दिया है। इसके अलावा, अदालत ने उन्हें और उनके व्यावसायिक संस्थाओं के साथ संयुक्त रूप से $60,625 की वसूली, $15,450.03 का पूर्व-निर्णय ब्याज, और $100,000 का नागरिक दंड चुकाने का आदेश दिया है।

मामले में पहले, 25 अगस्त, 2023 को, अदालत ने SEC के संक्षिप्त निर्णय के लिए दायर याचिका को मंजूरी दी थी, जिसमें पाया गया कि Erskine ने 1934 के Securities Exchange Act की धारा 15(a) और 10(b) और नियम 10b-5, साथ ही 1933 के Securities Act की धारा 5 और 17(a) का उल्लंघन किया था।

पेशकश के आरोप और प्रवर्तन की पृष्ठभूमि

SEC ने 20 मई, 2021 को अपनी शिकायत दायर की थी, जिसमें आरोप लगाया गया था कि LFS Funding Limited Partnership ने लगभग 29 मई, 2018 से 29 मई, 2019 के बीच सीमित साझेदारी हितों की धोखाधड़ीपूर्ण पेशकश के माध्यम से निवेशकों से $618,000 से अधिक जुटाए।

शिकायत के अनुसार, Erskine एक ब्रोकर या डीलर के रूप में पंजीकृत नहीं थे, लेकिन उन्होंने संभावित निवेशकों को साझेदारी हित खरीदने के लिए प्रोत्साहित किया। नियामक ने आरोप लगाया कि उन्होंने भ्रामक बयानों वाले निजी प्लेसमेंट ज्ञापन वितरित किए और जब निवेशकों ने साझेदारी में निवेश किया तो उन्हें कमीशन प्राप्त हुआ।

मुकदमे का संचालन Charles Canter ने किया और SEC के लॉस एंजिल्स क्षेत्रीय Office के Stephen Kam की निगरानी में हुआ। यह मामला बिना पंजीकरण के प्रतिभूति प्रोत्साहन और निजी पूंजी जुटाने में भ्रामक पेशकश सामग्री से जुड़े वित्तीय और अनुपालन जोखिमों को उजागर करता है।

भारत में Apple की प्रतिस्पर्धा-विरोधी जांच पर हमारा पहले का लेख में बताया गया था कि कंपनी ने नियामकों को भारत-विशिष्ट वित्तीय खुलासे देने पर सहमति जताई है, जिससे संभावित रूप से किसी भी दंड की गणना केवल स्थानीय बिक्री के बजाय वैश्विक राजस्व पर की जा सकती है। हमने यह भी उल्लेख किया था कि अनुपालन जोखिम के इस विस्तार ने Apple के दृष्टिकोण में अनिश्चितता जोड़ दी है, भले ही निकट भविष्य में स्टॉक तकनीकी रूप से मजबूत बना हुआ है।

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