Az AQR Delphi Long-Short Fund megkapta az SEC mentességet több részvénysorozat kibocsátására és eszközalapú díjak felszámítására

Traders Union
Minden hír
Szabályozói hírek
AQR Delphi SEC mentesség

Minden hír

Vezető hírek

Szerkesztők kedvencei

Kriptohírek

Pénzügyi hírek

Piaci hangok

Brókerhírek

Szabályozói hírek

Ciaran Ryan

8 órával ezelőtt

Az AQR Delphi Long-Short Fund megkapta az SEC mentességet több részvénysorozat kibocsátására és eszközalapú díjak felszámítására — Az AQR elnyerte az SEC alapmentességet

A SEC felmentést ad az AQR Delphi Long-Short Fund számára a Befektetési Társaságokról szóló törvény alapján, lehetővé téve a regisztrált zártvégű alap számára, hogy több részvénysorozatot bocsásson ki, valamint eszközalapú forgalmazási vagy szolgáltatási díjakat vessen ki. A határozat emellett engedélyezi a korai visszavonási díjakat, és azonnal hatályba lép, miután a hivatal május 11-i értesítését követően nem érkezett meghallgatási kérelem.

Kiemelések

AQR Delphi Long-Short Fund és az AQR Capital Management, LLC 2026. május 11-én SEC mentességet kapnak több osztályú részvények és eszközalapú díjak alkalmazására.
A SEC felmentést ad az 18(a)(2), 18(c), 18(i) szakaszok, a 23c-3 szabály alól, és jóváhagyja az eszközalapú forgalmazási vagy szolgáltatási díjakat a 17(d) szakasz és a 17d-1 szabály alapján.
A SEC rendelet előírja, hogy a visszavásárlások és a díjstruktúrák ne eredményezzenek tisztességtelen megkülönböztetést a befektetők között, és összhangban maradjanak a befektetővédelmi elvekkel.

Ezt a cikket az eredetiből fordítottuk. Olvassa el tudósítónk eredeti változatát itt.

Szabályozói jóváhagyás és a felmentés terjedelme

Amint azt a Securities and Exchange Commission jelentette, az AQR Delphi Long-Short Fund és az AQR Capital Management, LLC 2026. március 27-én nyújtotta be kérelmét, amelyben több rendelkezés alól kértek felmentést az 1940. évi Befektetési Társaságokról szóló törvény alapján. A Bizottság közlése szerint a határozat mentesítést ad a 18(a)(2), 18(c) és 18(i) szakaszok, valamint a 23c-3 szabály alól, továbbá jóváhagyja az eszközalapú forgalmazási és/vagy szolgáltatási díjak alkalmazását a 17(d) szakasz és a 17d-1 szabály alapján.

A hivatal 2026. május 11-én tette közzé a kérelem benyújtásáról szóló értesítést az Investment Company Act Release No. 36146 szám alatt, és lehetőséget adott az érintetteknek meghallgatás kérésére. Meghallgatási kérelem nem érkezett, és a Bizottság sem rendelt el meghallgatást, így a felmentés azonnal hatályba lép, a kérelemben foglalt feltétel mellett.

Következmények az alap szerkezetére és a befektetők kezelésére nézve

A SEC megállapítja, hogy a felmentés megadása megfelel a közérdeknek, valamint összhangban áll a befektetővédelem és a törvény politikai céljaival. Azt is megállapítja, hogy a javasolt visszavásárlásokat úgy kell végrehajtani, hogy azok ne tegyenek indokolatlan különbséget a megvásárolt értékpapírok osztályának vagy osztályainak tulajdonosai között.

A határozat továbbá kimondja, hogy az alap javasolt eszközalapú forgalmazási és/vagy szolgáltatási díjai összhangban vannak a törvény rendelkezéseivel, politikájával és céljaival, és nem alkalmazhatók kedvezőtlenebb feltételekkel, mint amilyeneket más résztvevők számára kínálnak. Az ügyet a Bizottság a Befektetéskezelési Főosztály által átruházott hatáskörben adja ki, a határozatban Sherry R. Haywood segédtitkár neve szerepel.

Korábbi cikkünkben beszámoltunk a UK Financial Conduct Authority jogi lépéseiről, amelyek Neil Woodford W4.0 részvénykiválasztási szolgáltatását célozták, amelyet a szabályozó hatóság engedély nélküli befektetési tanácsadásnak és pénzügyi promóciónak minősített. Megjegyeztük, hogy az ügy az FCA által javasolt 46 millió fontos bírságot és tiltást követte, amely a Woodford részvényjövedelmi alapjának összeomlásához kapcsolódó problémákhoz kötődik, kiemelve a befektetési vállalkozásokat és piaci szereplőket érintő növekvő jogi és megfelelőségi kockázatokat.

Ez az anyag harmadik felek véleményét tartalmazhatja, a weboldalon található adatok és információk egyike sem minősül befektetési tanácsnak a Jogi nyilatkozatunk szerint. Bár szigorú Szerkesztői Integritást követünk, ez a bejegyzés tartalmazhat hivatkozásokat partnereink termékeire.

Tetszett a cikk?