NYSE Arca는 증권 기반 스왑 집행 시설과 관련된 규제 제출의 일환으로 Intercontinental Exchange의 정관을 업데이트하고 있습니다. 이 제안에는 비본질적인 일치 변경 사항도 포함되어 있으며, 거래소가 증권거래법상의 의무를 이행할 수 있도록 지원하기 위해 설계되었습니다.
하이라이트
- NYSE Arca는 2026년 5월 20일 SEC에 ICE 증명서를 섹션 19(b)(1)에 따라 수정하기 위한 규칙 변경안을 제출했습니다.
- 개정안은 Intercontinental Exchange, Inc.의 제7차 개정 및 재작성된 정관을 보안 기반 스왑 집행 시설 규정을 반영하도록 업데이트합니다.
- 규칙 변경은 델라웨어에 제8차 개정 증명서가 효력을 발생하는 날에 시행되며, 이는 거래소의 준수를 최신 연방 증권 규정에 맞추기 위한 것입니다.
이 기사는 원문을 번역한 것입니다. 당사 특파원이 작성한 원문은 여기에서 확인하실 수 있습니다.
규제 제출 및 제안된 개정안
미국 증권거래위원회는 NYSE Arca가 2026년 5월 20일, 1934년 증권거래법 19(b)(1)조 및 규칙 19b-4에 따라 제안된 규칙 변경을 제출했다고 밝혔습니다. 이 공지는 Intercontinental Exchange, Inc.의 제7차 개정 및 재작성 정관에 대한 개정안에 대해 이해관계자들의 의견을 구하기 위해 게시되었습니다.
거래소는 ICE 정관을 증권 기반 스왑 집행 시설(SBSEF) 관련 규정을 반영하도록 개정하는 한편, 비본질적이고 일치하는 변경도 함께 제안합니다. 제안된 규칙 변경은 거래소 웹사이트와 본점에서 확인할 수 있습니다.
운영상의 영향 및 준수 근거
제출서에 설명된 변경 사항은 제8차 개정 및 재작성 정관이 델라웨어 주 국무장관에게 제출되어 효력이 발생할 때 운영에 적용됩니다. 이 단계는 거래소 규칙 변경을 ICE의 별도 기업 제출 절차와 연결합니다.NYSE Arca는 이 제안이 법 6(b)조, 특히 6(b)(1)조와 일치한다고 밝히며, 이는 거래소가 법의 목적을 수행할 수 있도록 지원하기 때문이라고 설명합니다. 또한 이 개정안은 거래소가 연방 증권법, 관련 규정 및 자체 규칙에 대한 준수 능력을 유지하고, 회원 및 관련 인원의 준수를 집행할 수 있도록 돕는다고 덧붙였습니다.
기업 투명성법을 둘러싼 분쟁에 대한 이전 보도에서는 페이퍼컴퍼니의 실소유자 보고 요건을 완화한 재무부의 조치에 대한 비판이 부각되었습니다. 의원들이 인용한 GAO 검토에서는 대부분의 법인을 면제할 경우 자금세탁방지 집행이 약화되고, 당국이 불법 자금 및 기업 남용을 추적하기 어려워질 수 있다고 경고했습니다.
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