SEC menolak permohonan untuk membatalkan perintah penyelesaian penipuan sekuriti

Traders Union
Semua Berita
Berita Pengawal Selia
SEC menolak permohonan untuk membatalkan penyelesaian penipuan

Satu penyelesaian Securities and Exchange Commission dari September 2024 kekal berkuat kuasa selepas Evan H. Katz gagal meyakinkan pengawal selia bahawa keadaan luar biasa wujud untuk membatalkan perjanjian tersebut. Keputusan ini mengekalkan sekatan kewangan dan kewajipan pematuhan yang berkaitan dengan penemuan bahawa Katz telah menyediakan bahan audit palsu kepada bakal pelabur.

Sorotan

Permohonan Katz untuk membatalkan penyelesaian penipuan sekuriti SEC pada 27 September 2024 telah ditolak, kerana beliau gagal menunjukkan keadaan yang meyakinkan.
Sekatan asal penyelesaian itu kekal, termasuk perintah berhenti dan hentikan, penalti sivil sebanyak $98,542.97, serta pelucuthakan dan faedah sebanyak $103,940.80.
Pelan pembayaran tidak rasmi untuk Katz berjalan sehingga Ogos 2026, dengan penguatkuasaan digantung selagi bayaran bulanan diteruskan dan terma penyelesaian kekal tidak berubah.

Artikel ini telah diterjemahkan daripada versi asal. Baca versi asal oleh koresponden kami di sini.

Keputusan Suruhanjaya mengekalkan penyelesaian 2024

Seperti yang dilaporkan oleh Securities and Exchange Commission, Katz meminta pengawal selia untuk mengetepikan perintah penyelesaian yang dikeluarkan selepas menerima tawaran penyelesaiannya pada 27 September 2024, tetapi agensi itu menyatakan beliau tidak memenuhi syarat ketat yang diperlukan untuk membatalkan perjanjian muktamad.

SEC menyatakan bahawa mahkamah dan suruhanjaya telah lama menekankan kepentingan kuat terhadap pemuktamadan penyelesaian, bermakna pihak yang ingin membatalkan perintah sedemikian mesti menunjukkan keadaan yang benar-benar memaksa. Dalam kes ini, suruhanjaya menyatakan hujah Katz, termasuk rujukan kepada tindakan penguatkuasaan sivil yang tidak berkaitan, keterukan akibat perintah tersebut dan dakwaan bahawa beliau bertindak dengan berhati-hati, tidak cukup untuk mengubah perjanjian asal.

Perintah penyelesaian ini berkaitan dengan peranan Katz sebagai ketua pegawai operasi dan penasihat am dana dagangan mata wang yang ditubuhkannya bersama dua beradik. Suruhanjaya mendapati beliau melanggar undang-undang sekuriti persekutuan dengan menyediakan bahan audit palsu kepada bakal pelabur dan gagal mengambil langkah munasabah untuk mengesahkan kesahihan dokumen tersebut, walaupun pengalaman dagangan mata wangnya terhad, tiada hubungan terdahulu dengan dua beradik itu dan kebimbangan yang dinyatakan mengenai kejujuran mereka.

Sekatan dan pelan pembayaran kekal berkuat kuasa

Perintah tersebut mengekalkan sekatan yang dipersetujui Katz dalam tawaran penyelesaiannya, termasuk arahan berhenti dan hentikan, penalti sivil sebanyak $98,542.97 dan $103,940.80 dalam pelucuthakan dan faedah.

Selepas Katz gagal membayar sekatan kewangan, Bahagian Penguatkuasaan SEC memperoleh penghakiman mahkamah daerah untuk menguatkuasakan perintah penyelesaian tersebut. Apabila beliau sekali lagi gagal membayar, pihak-pihak bersetuju pada Ogos 2025 untuk pelan pembayaran tidak rasmi di mana Katz membuat bayaran bulanan kepada suruhanjaya sehingga Ogos 2026, sementara bahagian tersebut menangguhkan tindakan penguatkuasaan tambahan selagi beliau mematuhi pelan tersebut.

Dengan permohonan ditolak, SEC menyatakan Katz tidak menunjukkan keadaan yang cukup memaksa untuk membatalkan perintah penyelesaian, menyebabkan penyelesaian asal dan rangka kerja penguatkuasaannya kekal tidak berubah.

Liputan terdahulu kami mengenai keperluan pendedahan mineral konflik SEC menerangkan bagaimana pemimpin Jawatankuasa Perkhidmatan Kewangan Dewan menggesa pentadbiran Trump untuk menyemak semula, mengetepikan, atau menamatkan rangka kerja Dodd-Frank. Kami menyatakan hujah mereka bahawa peraturan semasa melemahkan akses U.S. kepada rantaian bekalan mineral kritikal dan mungkin meningkatkan kebergantungan strategik kepada China, yang berpotensi mengubah keputusan pematuhan dan sumber bagi syarikat yang terjejas.

Bahan ini mungkin mengandungi pendapat pihak ketiga, tiada data dan maklumat di laman web ini yang merupakan nasihat pelaburan menurut Penafian kami. Walaupun kami mematuhi Integriti Editorial yang ketat, pos ini mungkin mengandungi rujukan kepada produk daripada rakan kongsi kami.

Adakah anda suka artikel ini?