ASIC вимагає судового рішення про ліквідацію активів Falcon та First Guardian
Слухання призначено на 9 квітня 2025 року
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) вжила рішучих юридичних заходів проти Falcon Capital Limited та First Guardian Master Fund на тлі зростання занепокоєння щодо захисту прав інвесторів та неналежного управління активами.
ASIC звернулася до Федерального суду з проханням призначити ліквідаторів як для Falcon Capital, так і для First Guardian, а також видати наказ про ліквідацію фонду First Guardian, який би зобов'язав цих ліквідаторів ліквідувати фонд. Крім того, ASIC домагається призначення ліквідатора і керуючого особистим майном директора Falcon Девіда Андерсона.
Основні проблеми та звинувачення
Цей позов є продовженням попередніх судових рішень від 24 лютого 2025 року, які заморозили активи Falcon, First Guardian та Девіда Андерсона.
ASIC заявляє про кілька серйозних проблем: приблизно $274 млн вартості First Guardian складають грошові надходження, виплати за якими значно затримуються; понад $23 млн активів, як видається, було виплачено організаціям, що надають маркетингові послуги, всупереч тому, що було представлено інвесторам.
Щобільше, як повідомляється, First Guardian інвестувала в компанії, пов'язані з Андерсоном, що призвело до конфлікту інтересів, який не був належним чином врегульований. Ці проблеми викликали занепокоєння, що інвестори могли бути введені в оману як щодо безпеки, так і щодо очікуваної прибутковості їхніх інвестицій. Зокрема, з травня 2024 року виведення коштів з First Guardian було призупинено - за деякими винятками - з травня 2024 року.
Розслідування та майбутні наслідки
Розслідування ASIC щодо управління First Guardian свідчить про те, що багатьох інвесторів підштовхнули до цих інвестицій поради лідогенераторів та особистих фінансових консультантів. Деяким споживачам навіть порадили перевести свої пенсійні активи у роздрібні пенсійні фонди або створити самокеровані пенсійні фонди (SMSF), щоб полегшити інвестування в First Guardian.
Слухання у справі, заплановане на 9 квітня 2025 року, має посилити контроль за діяльністю як Falcon, так і First Guardian.
Забігаючи наперед, спостерігачі за ринком стежитимуть за тим, чи втручання ASIC відновить довіру інвесторів та сприятиме посиленню регуляторного нагляду. Результат цих розглядів може мати значні наслідки для управління подібними інвестиційними інструментами в Австралії.
ASIC закрила понад 10 000 інвестиційних сайтів-шахрайських схем у великих операціях.
