Western Asset savdo nazorati bo‘yicha xatoliklar tufayli SEC sanksiyalariga duch kelmoqda

Western Asset Management Company sobiq hamkor-investitsiyalar bo‘yicha boshqaruvchi direktor bilan bog‘liq noto‘g‘ri savdo taqsimoti amaliyotlarini to‘xtata olmagani uchun ma’muriy sanksiyalarga duch kelmoqda. Ushbu harakat 2021-yil yanvaridan 2023-yil oktyabrigacha bo‘lgan davrni qamrab oladi va SEC tomonidan 2024-yil noyabrida Stephen Kenneth Leech II ga qarshi sud ishi ortidan amalga oshirilmoqda.

Taqdimotlar

SEC 2021-yil yanvaridan 2023-yil oktyabrigacha yuz millionlab dollarlik savdo taqsimoti xatoliklariga oid ishlarni boshladi va Western Asset Management’ning kelishuv taklifini qabul qildi.
Sobiq bosh investitsiyalar bo‘yicha hamraisi Stephen Kenneth Leech II go‘yoki “gilos terish” sxemasini yuritgan, birinchi kun daromadlarini afzal ko‘rilgan portfellariga, zararlarni esa kam afzal ko‘rilgan portfellariga taqsimlagan.
Western Asset 206(2) va 206(4)-bo‘limlarini ataylab buzgan va natijada sanksiyalarga duch kelgan bo‘lib, bu holat U.S. aktivlarini boshqaruvchilar uchun savdo taqsimoti nazorati va muvofiqlik bo‘yicha tartibga soluvchi e’tiborni kuchaytiradi.

Ushbu maqola asl nusxadan tarjima qilingan. Muxbirimiz tomonidan tayyorlangan asl nusxasini o'qing bu yerda.

SEC kelishuvi va nazoratdagi kamchiliklar

Securities and Exchange Commission xabariga ko‘ra, agentlik Western Asset Management Company, LLC ga nisbatan ommaviy ma’muriy va to‘xtatish-to‘xtatish tartib-taomillarini boshladi va ushbu jarayonlar oldidan kompaniyaning Kelishuv Taklifini qabul qildi.

SEC ma’lumotiga ko‘ra, ish Western Asset’ning sobiq hamkor-investitsiyalar bo‘yicha boshqaruvchi direktori Stephen Kenneth Leech II bilan bog‘liq harakatlaridan kelib chiqqan. 2024-yil noyabrida Komissiya Leech’ni tuman sudida “cherry-picking” sxemasini amalga oshirganlikda, ya’ni birinchi kun sof amalga oshirilgan va amalga oshirilmagan foyda bilan savdolarni afzal portfellariga, birinchi kun zarar bilan savdolarni esa noafzal portfellariga nomutanosib taqsimlaganlikda aybladi.

Buyruqqa ko‘ra, aytilayotgan sxema 2021-yil yanvaridan 2023-yil oktyabrigacha davom etgan va yuzlab million dollarlik savdolarni o‘z ichiga olgan. Komissiya Western Asset Leech’ning savdo amaliyotlari boshqa xodimlarnikidan farq qilganini bilganini, biroq ushbu harakatlarni aniqlash va oldini olish yoki ularning fidutsiar majburiyatlari va mijozlarga ochiqlik bilan mos kelishini tasdiqlash uchun yetarli choralar ko‘rmaganini ta’kidlaydi.

Advisers Act buzilishi va bozor oqibatlari

SEC Western Asset’ni Advisers Act’ning 206(2) va 206(4) bo‘limlarini ataylab buzganlikda ayblaydi. Komissiya buyruqda tasvirlangan harakatlar asosida sanksiyalarni mos va jamoat manfaatlariga muvofiq deb hisoblaydi.

Ushbu ish investitsiya maslahatchilariga savdo taqsimoti, portfel nazorati va muvofiqlik monitoringi ustidan nazoratni saqlash bo‘yicha tartibga soluvchi bosimni ko‘rsatadi. U.S.dagi aktivlarni boshqaruvchilar uchun bu harakat kompaniyalar nafaqat yuqori lavozimli investitsiya xodimlarining firibgarlik harakatlari uchun, balki fidutsiar majburiyatlarga zid bo‘lgan harakatlarni aniqlamagan va to‘xtatmaganlik uchun ham javobgarlikka tortilishi mumkinligini ta’kidlaydi.

Kaliforniyada Paramount’ning Warner Bros’ni 110 milliard dollarga sotib olish bo‘yicha taklifi yuzasidan antimonopoliya ko‘rib chiqilishi muhim qaror bosqichiga yaqinlashmoqda, Bosh prokuror Rob Bonta bitimni to‘xtatish uchun sudga murojaat qilish- qilmaslikni ko‘rib chiqmoqda, chunki U.S. va Yevropa muddatlari qisqarib bormoqda. Oldingi maqolamizda sanoat guruhlari birlashma raqobatni kamaytirishi, ish haqlariga bosim o‘tkazishi va narxlarni oshirishi mumkinligi haqida ogohlantirganini, Kaliforniya esa antimonopoliya nazoratini kengaytirayotgani va boshqa shtatlar bilan hamkorlik imkoniyatlarini o‘rganayotganini qayd etgan edik.

Ushbu material uchinchi tomon fikrlarini o'z ichiga olishi mumkin, ushbu veb-sahifadagi ma'lumotlar va ma'lumotlarning hech biri bizning Ogohlantirish bo'yicha investitsiya maslahati hisoblanmaydi. Biz qat'iy Tahririy yaxlitlikka rioya qilsak-da, ushbu postda hamkorlarimizning mahsulotlariga havolalar bo'lishi mumkin.

Maqola sizga yoqdimi?