SEC ordina un aggiornamento sull’esecuzione della notifica nel caso degli advisor Mendia-Alcaraz

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Ashutosh Sureka

03.06.2026

SEC ordina un aggiornamento sull’esecuzione della notifica nel caso degli advisor Mendia-Alcaraz — SEC presenta aggiornamento sullo stato del servizio

La U.S. Securities and Exchange Commission sta procedendo a documentare i progressi procedurali in un procedimento amministrativo che coinvolge Bernardo Mendia-Alcaraz ai sensi dell’Investment Advisers Act del 1940. L’agenzia richiede alla Division of Enforcement di presentare una relazione sullo stato della notifica dell’ordine entro il 17 giugno 2026 e successivamente ogni 28 giorni fino al completamento della notifica.

In evidenza

SEC ha emesso un'ordinanza il 2 aprile 2026, avviando procedimenti amministrativi contro Bernardo Mendia-Alcaraz ai sensi della Sezione 203(f) dell’Investment Advisers Act del 1940.
La Divisione di Enforcement deve presentare un rapporto sullo stato della notifica entro il 17 giugno 2026 e inviare ulteriori rapporti ogni 28 giorni fino al completamento della notifica.
L'ordine della SEC si concentra sulla conformità procedurale, richiedendo la presentazione elettronica, i certificati di notifica e l'aggiornamento dei registri di amministrazione del caso prima di procedere oltre.

Questo articolo è stato tradotto dall'originale. Leggi la versione originale del nostro corrispondente qui.

Scadenza per la notifica nel procedimento contro i consulenti

Come riportato dalla Securities and Exchange Commission, l’agenzia ha emesso un ordine di avvio del procedimento amministrativo il 2 aprile 2026 contro Bernardo Mendia-Alcaraz ai sensi della Sezione 203(f) dell’Investment Advisers Act del 1940. La SEC afferma che non risultano depositi nel procedimento dalla data dell’ordine, inclusi eventuali documenti che attestino se l’ordine di avvio del procedimento sia stato notificato a Mendia-Alcaraz.

Per aiutare l’Office of the Secretary a mantenere una documentazione che dimostri la corretta notifica, la SEC ordina alla Division of Enforcement di presentare una relazione sullo stato della notifica entro il 17 giugno 2026. L’ordine richiede inoltre relazioni di aggiornamento ogni 28 giorni successivi fino al completamento della notifica.

Conformità procedurale e gestione del caso

La commissione indirizza inoltre le parti ai requisiti di deposito elettronico previsti dalle Rules of Practice. Ricorda inoltre ai partecipanti che ogni documento depositato presso la commissione deve essere notificato a tutte le parti del procedimento e includere un certificato di notifica.

L’ordine riguarda la gestione del caso e non il merito delle accuse sottostanti. In termini pratici, il calendario dei depositi è volto a garantire che la SEC mantenga una documentazione procedurale chiara prima che il procedimento amministrativo prosegua.

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