SEC concede a GoldenTree un'esenzione per co-investimento per i fondi affiliati

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SEC concede a GoldenTree un'esenzione per co-investimento per i fondi affiliati — SEC autorizza la co-investimento di GoldenTree

La Securities and Exchange Commission ha concesso a GoldenTree Opportunistic Credit Fund e ai richiedenti correlati un’esenzione immediata per effettuare alcune operazioni congiunte altrimenti vietate dall’Investment Company Act del 1940. L’ordinanza consente ai fondi registrati specificati e alle entità di investimento affiliate di co-investire insieme in società di portafoglio, ampliando la flessibilità operativa dei fondi.

In evidenza

Il 12 maggio 2026, la SEC ha concesso un'immediata esenzione per co-investimento ai fondi GoldenTree a seguito delle domande presentate a settembre 2025 e marzo 2026.
L'ordinanza consente ai fondi chiusi registrati e alle società di sviluppo aziendale affiliate a GoldenTree di co-investire in società di portafoglio secondo condizioni specificate.
Il provvedimento, efficace senza udienza, amplia la flessibilità di co-investimento per i fondi regolamentati e i veicoli affiliati, mantenendo la conformità con l’Investment Company Act.

Questo articolo è stato tradotto dall'originale. Leggi la versione originale del nostro corrispondente qui.

L’ordinanza approva la struttura di co-investimento

Come riportato dalla Securities and Exchange Commission, l’ordinanza segue una domanda presentata da GoldenTree Opportunistic Credit Fund, et al. il 25 settembre 2025 e una modifica presentata il 24 marzo 2026. L’esenzione richiesta è stata avanzata ai sensi delle sezioni 17(d) e 57(i) dell’Investment Company Act del 1940 e della regola 17d-1, riguardando operazioni congiunte altrimenti vietate.

L’esenzione si applica a determinate società di gestione di investimenti chiuse registrate e a società di sviluppo aziendale, descritte nell’ordinanza come Regulated Funds. Consente a tali fondi di co-investire in società di portafoglio tra loro e con determinate entità di investimento affiliate, secondo le condizioni contenute nella domanda come modificata.

Il 12 maggio 2026, la SEC ha pubblicato un avviso della presentazione ai sensi dell’Investment Company Act Release No. 36149 e ha dato alle parti interessate la possibilità di richiedere un’udienza. Nessuna richiesta di udienza è stata presentata e la Commissione non ha disposto un’udienza prima di concedere l’esenzione con effetto immediato.

Implicazioni per le operazioni dei fondi

La Commissione afferma che, sulla base delle informazioni contenute nella domanda, la partecipazione dei Regulated Funds alle operazioni proposte è coerente con le disposizioni, le politiche e le finalità dell’Act. Inoltre, rileva che la base di partecipazione non è meno vantaggiosa rispetto a quella degli altri partecipanti.

L’ordinanza è stata emessa su delega dalla Division of Investment Management ed è identificata come File No. 812-15904. Per i fondi di credito, le società di sviluppo aziendale e i veicoli di investimento affiliati, la decisione sostiene un quadro di co-investimento più ampio nell’ambito delle condizioni normative esistenti.

La nostra precedente copertura sulla controversia tra la FCA e W4.0 di Neil Woodford ha dettagliato come l’autorità di regolamentazione abbia accusato la piattaforma di fornire consulenza sugli investimenti e promozioni finanziarie non autorizzate, accuse che la società respinge. Abbiamo osservato che W4.0 ha dichiarato di aver collaborato con la FCA per mesi e di aver adeguato il proprio servizio per rimanere al di fuori del perimetro normativo, mentre il caso ha aggiunto ulteriori pressioni legali legate al crollo del fondo del 2019.

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