SECが投資家保護と資本形成のための戦略計画案を発表

Securities and Exchange Commissionは、投資家保護、市場の健全性、資本形成に再び重点を置いた戦略計画案について、一般からの意見を求めています。この提案は、規則制定、執行、内部運営の3つの目標を掲げており、意見募集期間は2026年7月2日までです。

ハイライト

SECの戦略計画案は、イノベーション、資本形成、市場効率、投資家保護、そしてデジタル資産規制を含むより明確なルールへの注力を新たにしています。
執行は、詐欺や操作などの既存法違反を優先し、ステークホルダーとの関与へとシフトし、規則および管理体制の事後的な見直しを実施します。
機関は、レガシー技術プラットフォームの刷新、監督および効率化のための人工知能とblockchainの統合を目指しており、パブリックコメントは2026年7月2日まで受け付けています。

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戦略計画案が政策と執行の優先事項を設定

Securities and Exchange Commissionによると、この戦略計画案は、90年以上前に議会が定めた三本柱の使命、すなわち投資家の保護、公正で秩序ある効率的な市場の維持、資本形成の促進に立ち返ることを目的としています。SECのポール・S・アトキンス委員長は、自身の任期中にこの使命から逸脱しないと述べており、市場関係者や一般から規制枠組みのベストプラクティスについて意見を求めています。

最初の目標は、イノベーション、資本形成、市場効率、投資家保護を支えるために規制政策を刷新することです。SECによれば、これにはより明確なルール、簡素化された開示手続き、プライベート市場への幅広いアクセス、新たな資金調達経路の創出が含まれ、デジタル資産や分散型台帳技術のためのより堅固な規制基盤の構築も目指しています。

2つ目の目標は、規制実務をより多くのステークホルダーとの関与や市場参加者のコンプライアンス容易化へと転換し、執行を議会の本来の意図に立ち返らせることです。このアプローチは、規制範囲を拡大する場当たり的な措置ではなく、詐欺や操作など既存法違反に重点を置き、既存ルールの事後評価やSECの行政法枠組みの見直しも求めています。

技術刷新と意見募集期間

3つ目の目標は、組織構造、技術システム、従業員の業績管理、内部報告の変更を通じて運用効率を高めることです。SECは、EDGARなどのレガシープラットフォームの広範な見直しと、安全かつ拡張性のあるインフラの導入により、データの完全性向上、運用リスクの削減、高度な分析支援を目指すとしています。

また、戦略計画案では、監督強化、コスト削減、効率化のためのツールとして、人工知能やblockchain技術の責任ある活用にも言及しています。計画策定にあたり、SECは議会、投資家、企業、金融市場関係者、学識経験者、その他のステークホルダーとの定期的な会合で得た意見も考慮したとしています。

意見は、委員会のオンラインフォームや電子メール、またはワシントンの機関宛ての郵送で提出できます。提出書類にはファイル番号DSP-3を明記する必要があり、SECはすべての意見を変更せずに公開するとし、締切は2026年7月2日です。

CFTCが2025年1月のGeminiに対する執行命令を取り消す動きについての以前の報道では、規制当局が過去のデジタル資産案件への対応を見直す取り組みを紹介しました。記事では、この決定が、暗号資産企業を執行対象として扱うのではなく、監督下の市場参加者として扱うべきかどうかを再評価するものとして位置付けられており、監督姿勢の転換の可能性を示唆しています。

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