ワールド・ファンズTrustは、サブアドバイザリー報酬の開示に関するSECの免除を求める

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ワールド・ファンズがSEC手数料免除を申請

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Ashutosh Sureka

03.06.2026

ワールド・ファンズTrustは、サブアドバイザリー報酬の開示に関するSECの免除を求める — SEC 免除申請

ワールド・ファンズTrustおよびLDRキャピタル・マネジメントは、サブアドバイザリー契約に関連する特定の開示要件についてSECの救済を求めています。この申請が認められれば、申請者は特定のサブアドバイザーに支払われる手数料の詳細を株主の承認を得ずに非開示とすることが可能となります。

ハイライト

ワールド・ファンズTrustおよびLDRキャピタル・マネジメントは、2025年7月9日にSECに対し、投資会社法第6(c)条に基づくサブアドバイザリー報酬開示の免除を申請しました。
申請書の最新の修正は2026年4月9日に提出されており、公聴会の申請期限は2026年6月29日に設定されています。
もし認められれば、この免除によりサブアドバイザリー報酬の詳細開示が削減され、ファンドのガバナンスにおける透明性と監督に影響を及ぼします。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

申請内容および審問スケジュール

Securities and Exchange Commissionによると、ワールド・ファンズTrustおよびLDRキャピタル・マネジメントLLCは、1940年投資会社法第6(c)条に基づき、サブアドバイザリー契約に関連する特定の開示要件からの免除を求める申請を提出しています。

申請された救済措置は特定のサブアドバイザーとの契約に適用され、申請者はこれらサブアドバイザーに支払われる手数料の開示義務から免除されます。この申請は2025年7月9日に最初に提出され、その後数回修正され、直近では2026年4月9日に修正されています。

利害関係者は、2026年6月29日までにSECの事務局に連絡することで、この申請に関する審問を請求することができます。

ファンド開示慣行への影響

この申請は、投資ファンド業界におけるガバナンスおよび開示の課題を浮き彫りにしており、アドバイザーがサブアドバイザリー契約の管理においてより柔軟性を求めていることを示しています。もし免除が認められれば、特定のサブアドバイザリー関係において開示が求められる手数料の詳細が減少することになります。

資産運用業界にとって、この申請はミューチュアルファンドおよびアドバイザーがU.S.証券法の下で監督、株主承認、透明性要件の扱いを調整するために免除措置を活用し続けていることを示しています。

以前の報道では、U.S.労働省が提案した、401(k)プランでプライベート・エクイティ、デジタル資産、プライベート・クレジット、高コスト年金などのオルタナティブ資産を組み入れやすくする案を巡る対立の拡大に焦点を当てました。議員らは、この変更によりリタイアメントセーバーの手数料、複雑性、ボラティリティが増加し、透明性や利益相反の懸念が高まる可能性があると主張しました。この議論は、規制当局や政策立案者が投資家保護と高リスク商品の利用拡大のバランスをどのように取るかを検討していることを浮き彫りにしました。

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