SECは、Mendia-Alcarazアドバイザー事件における送達状況の執行報告を命令

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Ashutosh Sureka

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SECは、Mendia-Alcarazアドバイザー事件における送達状況の執行報告を命令 — SECがサービス更新を提出

U.S. Securities and Exchange Commissionは、1940年投資顧問法に基づくBernardo Mendia-Alcarazに関する行政手続きにおいて、手続きの進捗を文書化するために動いています。同庁は、執行部門に対し、2026年6月17日までに命令の送達状況に関する報告書を提出し、その後送達が完了するまで28日ごとに報告書を提出するよう求めています。

ハイライト

SECは、2026年4月2日に、1940年投資顧問法第203(f)条に基づき、Bernardo Mendia-Alcarazに対する行政手続きを開始する命令を発出しました。
執行部門は、2026年6月17日までに送達状況報告書を提出し、送達が完了するまで28日ごとに追加報告書を提出しなければなりません。
SECの命令は手続きの遵守に重点を置いており、今後の手続きを進める前に、電子提出、送達証明書、および最新の事件管理記録が求められています。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

顧問手続きにおける送達状況の期限

Securities and Exchange Commissionによると、同庁は2026年4月2日、1940年投資顧問法第203条(f)に基づき、Bernardo Mendia-Alcarazに対する行政手続き開始命令を発出しました。SECによれば、命令発出以降、本件に関する提出書類はなく、手続き開始命令がMendia-Alcarazに送達されたかどうかを示す書類も提出されていないようです。

Office of the Secretaryが適切な送達を記録として維持できるよう、SECは執行部門に対し、2026年6月17日までに送達に関する状況報告書を提出するよう命じています。また、送達が完了するまで28日ごとに追加の状況報告書を提出することも求めています。

手続き遵守と事件管理

委員会はまた、関係者に対し、実務規則に基づく電子提出要件を指示しています。さらに、委員会に提出されるすべての書類は、手続きの全当事者に送達され、送達証明書を添付する必要があることを参加者に再度通知しています。

この命令は、根本的な申し立ての実体ではなく、事件管理に関するものです。実務的には、この提出スケジュールは、行政手続きが進行する前にSECが明確な手続き記録を維持することを目的としています。

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