SECは証券詐欺和解命令の無効化申立てを却下

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2024年9月のSecurities and Exchange Commissionによる和解は、Evan H. Katzが例外的な事情があるとして規制当局に和解の撤回を求めたものの、認められなかったため、引き続き有効です。この決定により、Katzが投資家候補に偽造された監査資料を提供したという認定に基づく金銭的制裁およびコンプライアンス義務が維持されます。

ハイライト

カッツによる2024年9月27日のSEC証券詐欺和解の無効化申立ては、説得力のある事情が示されなかったため却下されました。
元の和解による制裁措置は引き続き有効であり、停止命令、98,542.97ドルの民事罰金、および103,940.80ドルの返還金と利息が含まれます。
カッツに対する非公式の支払い計画は2026年8月まで続き、毎月の支払いが継続され、和解条件が変更されない限り、執行は停止されます。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

委員会の決定により2024年の和解が維持

Securities and Exchange Commissionによると、Katzは2024年9月27日に自身の和解案が受け入れられた後に発行された和解命令の取り消しを求めましたが、当局は最終合意を覆すために必要な高い基準を満たしていないとしています。

SECは、裁判所および委員会が和解の最終性を重視してきたことを強調し、そのような命令の撤回を求める当事者は説得力のある事情を示さなければならないと述べています。本件では、Katzの主張（無関係な民事執行措置への言及、命令の結果の重大性、慎重に行動したという主張など）は、元の合意の修正を正当化するものではないと委員会は判断しました。

和解命令は、Katzが2人の兄弟と設立した通貨取引ファンドの最高執行責任者兼法務顧問としての役割に関するものです。委員会は、Katzが投資家候補に偽造された監査資料を提供し、書類の正当性を確認するための合理的な措置を取らなかったことで、連邦証券法に違反したと認定しました。これは、彼の通貨取引経験が限られていたこと、兄弟との事前の関係がなかったこと、彼らの誠実さに懸念を抱いていたことにもかかわらず行われました。

制裁および支払い計画は継続

命令は、Katzが和解案で同意した制裁（停止命令、$98,542.97の民事罰、$103,940.80の返還および利息）をそのまま維持します。

Katzが金銭的制裁を支払わなかったため、SECの執行部門は和解命令の執行を求めて地方裁判所の判決を取得しました。再度支払いがなされなかった際、2025年8月に両者は非公式の支払い計画に合意し、Katzは2026年8月まで毎月委員会に支払いを行うこととなり、計画を遵守する限り執行部門は追加の執行措置を控えることになりました。

申し立てが却下されたことで、SECはKatzが和解命令の撤回に十分な説得力のある事情を示していないとし、元の和解およびその執行枠組みは変更されません。

SECの紛争鉱物開示要件に関する以前の報道では、下院金融サービス委員会の指導者がTrump政権に対し、ドッド・フランク枠組みの改訂、免除、または終了を求めた経緯を解説しました。現行規則がU.S.の重要鉱物サプライチェーンへのアクセスを弱め、中国への戦略的依存を高める可能性があるため、影響を受ける企業のコンプライアンスや調達の意思決定に変化をもたらす可能性があるという主張が指摘されました。

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