SECの命令により、Vestech Partnersおよび関連事業体に対して236万ドルの罰金が科されました

米国証券取引委員会（U.S.）による証券執行措置は、規制当局がVestech Partners, LLCおよび関連被申立人に対し、未登録投資オファリングに関連する誤解を招く発言について制裁を科した後、投資家補償フェーズへと移行しています。本件は少なくとも2019年から2023年半ばまでの行為を対象としており、委員会は既に被害を受けた投資家のために$2,364,449.64をフェアファンドに拠出しています。

ハイライト

SECは、Vestech Partners、Marita Partners、MI 15 LLC、およびRiadh Fakhouryに対し、未登録の投資オファーにおける誤解を招く発言により2,364,449.64ドルの支払いを命じました。
$2,364,449.64のフェアファンドは被害を受けた投資家に分配され、部門の計画提出期限は2027年6月22日まで延長されました。
SECの執行措置は、プライベートファンドの募集および未登録投資ビークルにおける開示および運用慣行に対する規制当局の監視強化を浮き彫りにしています。

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執行命令と分配スケジュール

Securities and Exchange Commissionの報告によると、2026年4月8日、同庁はVestech Partners, LLC、Marita Partners, LLC、MI 15 LLC、Riadh Fakhouryに対し、数十の未登録投資会社の持分の未登録オファーおよび販売において、重大な誤解を招く発言および省略があったと認定し、命令を発出しました。認定事項には、被申立人による投資会社および未公開テクノロジー企業へのベンチャーキャピタル投資の継続的な管理も含まれます。

SECは、被申立人に対し、$1,443,749.28の不当利得返還、$320,700.36の判決前利息、$600,000の民事罰金の支払いを命じ、合計$2,364,449.64となりました。この命令は、1933年証券法、1934年証券取引法、1940年投資顧問法、1940年投資会社法の規定に基づいて発出されています。

また、委員会は分配案提出のため、2027年6月22日までディビジョンに延長を認めました。SECは、ファンド管理者の募集・任命プロセスの完了、分配方法論の策定、分配案の準備にさらなる時間が必要であると述べています。

フェアファンドの構造と投資家への影響

フェアファンドは、被申立人から徴収した全額$2,364,449.64で構成されており、2002年Sarbanes-Oxley Act第308(a)条に基づき、被害を受けた投資家への分配を目的としています。資金はU.S.財務省の委員会指定口座に預託されており、発生した利息もファンドに加算されます。

投資家にとって、次の段階はこの命令における追加的な責任認定ではなく、SECがどのように支払いを構築するかに焦点が移ります。投資運用およびベンチャーキャピタル分野にとって、本件は未登録ファンドのオファリングや未登録投資ビークルの管理における開示内容に対する規制当局の監視強化を浮き彫りにしています。

当社の以前の記事では、U.S. Supreme CourtがFCCの内部罰金プロセスを支持した決定について解説し、同裁判所が顧客位置情報の取り扱いに関して主要な無線通信事業者に対する金銭的制裁を追及する同庁の権限を支持したことを説明しました。この判決は、行政裁定に対する継続的な憲法上の異議申し立ての中で、連邦機関の執行ツールキットを強化し、厳しく規制された分野全体での規制監視の継続を示唆するものと指摘しました。

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