ウェスタン・アセット、取引管理の不備でSEC制裁に直面

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ウェスタン・アセット、取引管理の不備でSEC制裁に直面 — SECがWestern Assetに制裁

ウェスタン・アセット・マネジメント・カンパニーは、元共同最高投資責任者に関連する不適切な取引配分慣行を阻止できなかったとして、U.S.規制当局により行政制裁に直面しています。この措置は2021年1月から2023年10月に及ぶ行為を中心としており、SECが2024年11月にスティーブン・ケネス・リーチIIに対して起こした裁判に続くものです。

ハイライト

SECは、2021年1月から2023年10月までの数億ドルに及ぶ取引配分の不備に関連して、Western Asset Managementの和解案を受け入れ、手続きを開始しました。
元共同最高投資責任者のスティーブン・ケネス・リーチ2世は、初日の利益を優遇されたポートフォリオに、損失を非優遇ポートフォリオに割り当てる「チェリーピッキング」スキームを行っていた疑いが持たれています。
ウェスタン・アセットは、アドバイザーズ法第206条第2項および第206条第4項に故意に違反し、U.S.資産運用会社に対する取引配分管理およびコンプライアンスに関する規制当局の注目を強調する制裁を受けました。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

SECの和解と統制失敗の疑い

Securities and Exchange Commissionによると、同庁はウェスタン・アセット・マネジメント・カンパニーLLCに対して公開の行政手続きおよび停止命令手続きを開始し、これらの手続きに先立ち同社の和解提案を受け入れました。

SECによれば、この事件はウェスタン・アセットの元共同最高投資責任者スティーブン・ケネス・リーチIIの行為に関連しています。2024年11月、委員会はリーチを地区裁判所で訴追し、純実現・未実現の初日利益が出た取引を優遇ポートフォリオに過度に配分し、初日損失が出た取引を不利なポートフォリオに割り当てる「チェリーピッキング」スキームを実行したとしています。

命令によれば、この疑惑のスキームは2021年1月から2023年10月まで続き、数億ドル規模の取引が関与しています。委員会は、ウェスタン・アセットがリーチの取引慣行が他の社員と異なることを認識していたにもかかわらず、その行為を検出・防止するための合理的な措置を取らず、またその行為が受託者義務や顧客への開示と一致しているか確認しなかったと述べています。

アドバイザーズ法違反と市場への影響

SECは、ウェスタン・アセットがアドバイザーズ法第206条第2項および第4項に故意に違反したと述べています。委員会は、命令に記載された行為に基づき、制裁が適切かつ公益にかなうとしています。

この事件は、投資顧問業者に対する取引配分、ポートフォリオ監督、コンプライアンス監視の管理体制維持に関する規制圧力を浮き彫りにしています。U.S.の資産運用会社にとって、この措置は、上級投資スタッフによる不正行為だけでなく、受託者義務に反する行為を特定・阻止できなかった場合にも執行措置が科される可能性があることを強調しています。

カリフォルニア州によるパラマウントのワーナー・ブラザース買収（1,100億ドル規模）に対する独占禁止審査は重要な決定段階に近づいており、ロブ・ボンタ司法長官がU.S.および欧州の審査期限が迫る中、取引阻止の訴訟を起こすかどうかを検討しています。以前の記事では、業界団体が合併により競争が減少し、賃金が圧迫され、価格が上昇する可能性があると警告している一方、カリフォルニア州は独占禁止法執行能力を拡大し、他州との連携の可能性も模索していると指摘しました。

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