元ニューヨーク投資アナリストが医療業界のインサイダー取引の疑いでSECに告発

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元ニューヨーク投資アナリストが医療業界のインサイダー取引の疑いでSECに告発 — SECがインサイダー取引を標的に

連邦規制当局は、New Yorkの投資顧問会社で入手された機密取引および医薬品試験情報に関連するヘルスケア分野のインサイダー取引事件を追及しています。Securities and Exchange Commissionは、JianQing Liが2024年2月から2025年10月までに少なくとも12のヘルスケア企業に関する公開前の情報を利用して取引を行い、32万ドル以上の利益を得たと主張しています。

ハイライト

SECは2026年6月5日、元New York投資アナリストのLiを、非公開の機密情報を利用したヘルスケア企業でのインサイダー取引の疑いで告発しました。
Liは、私募や臨床試験結果に関する公表前に証券を取引し、1934年証券取引法第10(b)条および規則10b-5に違反したとされています。
民事および刑事の並行した訴訟にはU.S. Attorney's Officeによるものも含まれており、市場に影響を与える医療データの取り扱いに関する投資専門家への規制当局の監視が強化されています。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

訴状の詳細と疑われる取引スキーム

Securities and Exchange Commissionによると、同庁は2026年6月5日にLiを起訴し、ヘルスケア企業に特化した登録投資顧問会社での職務を通じてアクセスした重要な非公開情報を不正に利用したとしています。

SECによれば、Liは雇用主が顧客案件でウォールクロスされた際に、今後の証券発行、私募条件、臨床試験結果などの機密情報を入手しました。規制当局は、彼がこれらの情報が公開される前に当該企業の証券を取引し、個人的な利益のために情報を利用したと主張しています。

民事訴訟はNew York南部地区のU.S.地方裁判所に提起されており、Liは1934年証券取引法第10(b)条および規則10b-5違反で告発されています。SECは、恒久的な差止命令、判決前利息付きの不当利得返還、民事罰、投資顧問またはその関係者としての活動を禁じる行為ベースの差止命令を求めています。

並行する刑事事件と執行への影響

Liはまた、2026年6月5日にNew York南部地区のU.S. Attorney's Officeによる並行する刑事訴訟でも起訴されています。この事件は、投資専門家が資本市場取引やヘルスケア分野の臨床データに関連する機密情報をどのように扱うかに対する監視を強化するものです。

SECによれば、調査は同庁のNew York地域OfficeのMark Sylvesterの監督の下、Kim Han、Janna Berke、Melissa Coppolaによって行われました。訴訟はChristopher M. ColoradoとKim Hanが主導し、New York南部地区のU.S. Attorney's Office、FBI、Financial Industry Regulatory Authorityの協力を得ています。

2026年6月1日～5日の連邦選挙委員会の週間議題に関する以前のアップデートでは、訴訟案件が多い日程や内部統制・リスク管理に関する監察官のレビューに焦点を当てました。ワシントンでの複数の事件における新たな裁判所提出書類を強調し、手続き上の法的措置やコンプライアンス監督がその週の同庁の業務を推進していたことを示しました。

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