SECは、GoldenTreeの関連ファンドに共同投資の特別免除を付与

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SECがGoldenTreeに共同投資の救済措置を承認

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Ashutosh Sureka

22 時間前

SECは、GoldenTreeの関連ファンドに共同投資の特別免除を付与 — SECがGoldenTreeの共同投資を承認

証券取引委員会は、GoldenTree Opportunistic Credit Fundおよび関連申請者に対し、1940年投資会社法の下で本来禁止されている特定の共同取引を実施するための即時救済を認めました。この命令により、指定された登録ファンドおよび関連投資事業体がポートフォリオ企業への共同投資を行うことが可能となり、ファンド運営の柔軟性が拡大します。

ハイライト

2026年5月12日、SECは2025年9月および2026年3月に提出された申請に基づき、GoldenTreeファンドに対して即時の共同投資救済を認めました。
この命令により、GoldenTreeに関連する登録済みクローズドエンドファンドおよび事業開発会社は、特定の条件の下でポートフォリオ企業への共同投資が認められます。
この救済措置は、聴聞会を経ずに即時発効し、規制対象ファンドおよび関連ビークルの共同投資の柔軟性を拡大しつつ、1940年投資会社法の遵守を維持します。

この記事は原文から翻訳されました。特派員による原文はこちら.

共同投資構造を承認する命令

証券取引委員会によると、この命令はGoldenTree Opportunistic Credit Fundらが2025年9月25日に提出した申請および2026年3月24日に提出された修正版申請に基づいています。求められた救済は、1940年投資会社法の第17(d)条および第57(i)条、ならびに規則17d-1の下で行われ、通常は禁止されている共同取引を対象としています。

この救済は、命令で規制ファンドと記載されている特定の登録済みクローズドエンド型運用投資会社およびビジネス・ディベロップメント・カンパニーに適用されます。これにより、これらのファンドは、修正申請書に記載された条件の下で、互いに、また特定の関連投資事業体とともにポートフォリオ企業への共同投資が認められます。

2026年5月12日、SECは投資会社法リリースNo. 36149の下で申請の通知を発行し、利害関係者に対して聴聞の機会を与えました。聴聞の要請は提出されず、委員会は救済を即時に有効とする前に聴聞を命じませんでした。

ファンド運営への影響

委員会は、申請書に記載された情報に基づき、規制ファンドによる提案取引への参加が法の規定、方針および目的に合致していると述べています。また、参加の根拠が他の参加者と比べて不利でないことも認定しています。

この命令は、投資運用部門の委任権限の下で発行され、ファイル番号812-15904として識別されています。クレジットファンド、ビジネス・ディベロップメント・カンパニーおよび関連投資ビークルにとって、この決定は既存の規制条件の下でより広範な共同投資の枠組みを支援するものです。

FCAとNeil WoodfordのW4.0を巡る紛争に関する当社の以前の報道では、規制当局がプラットフォームによる無許可の投資助言および金融プロモーションを主張し、同社はこれを否定していることを詳述しました。W4.0は数か月にわたりFCAと協議し、規制範囲外に留まるようサービスを調整したと述べており、この件は2019年のファンド崩壊に関連する法的圧力の拡大にもつながっています。

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