ASIC обращается в суд с требованием ликвидировать активы Falcon и First Guardian

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) предприняла решительные юридические действия против компании Falcon Capital Limited и фонда First Guardian Master Fund на фоне растущей обеспокоенности по поводу защиты инвесторов и неэффективного управления активами.
ASIC обратилась в Федеральный суд с просьбой о назначении ликвидаторов для Falcon и First Guardian, а также о выдаче распоряжений, предписывающих этим ликвидаторам ликвидировать фонд First Guardian. Кроме того, ASIC добивается назначения управляющего и менеджера по личному имуществу директора Falcon Дэвида Андерсона.
Основные проблемы и обвинения
Этот иск следует за предыдущими судебными постановлениями от 24 февраля 2025 года, которые заморозили активы Falcon, First Guardian и Дэвида Андерсона.
ASIC заявляет о нескольких серьезных проблемах: около 274 миллионов долларов стоимости First Guardian приходится на денежную дебиторскую задолженность, платежи по которой значительно задерживаются; более 23 миллионов долларов активов, по-видимому, были переданы компаниям, предоставляющим маркетинговые услуги, вопреки тому, что было представлено инвесторам.
Более того, по имеющимся данным, First Guardian инвестировала в компании, связанные с Андерсоном, что привело к конфликту интересов, который не был должным образом урегулирован. Эти проблемы вызвали тревогу по поводу того, что инвесторов могли ввести в заблуждение относительно безопасности и ожидаемой доходности их инвестиций. Примечательно, что вывод средств из First Guardian был приостановлен - за некоторыми исключениями - с мая 2024 года.
Расследование и будущие последствия
Расследование ASIC в отношении управления First Guardian позволяет предположить, что многие инвесторы были направлены на эти инвестиции благодаря советам генераторов лидов и личных финансовых консультантов. Некоторым потребителям даже советовали перевести свои пенсионные активы в розничные фонды или создать самоуправляемые фонды (SMSF), чтобы облегчить инвестиции в First Guardian.
Слушания по этому делу назначены на 9 апреля 2025 года, что должно усилить контроль за деятельностью компаний Falcon и First Guardian.
В будущем наблюдатели за рынком будут следить за тем, восстановит ли вмешательство ASIC доверие инвесторов и приведет ли оно к ужесточению регулятивного надзора. Исход этого разбирательства может иметь значительные последствия для управления аналогичными инвестиционными инструментами в Австралии.
В ходе масштабной операции ASIC закрыла более 10 000 мошеннических инвестиционных сайтов.