ศาลU.S.สั่งให้ Ross Gregory Erskine ชำระค่าปรับในคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ของSEC

Traders Union
ข่าวทั้งหมด
หน่วยงานกำกับดูแล
รอส เออร์สกิน SEC โทษปรับฐานฉ้อโกง

ข่าวทั้งหมด

ข่าวเด่น

หุ้น

สกุลเงินดิจิทัล

เศรษฐกิจ

สกุลเงิน

สินค้าโภคภัณฑ์

เสียงจากตลาด

ศาลU.S.สั่งให้ Ross Gregory Erskine ชำระค่าปรับในคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ของSEC — รอสส์ เออร์สกิน SEC คำตัดสินคดีฉ้อโกง

ศาลรัฐบาลกลางในรัฐแคลิฟอร์เนียได้มีคำสั่งลงโทษ Ross Gregory Erskine จากบทบาทของเขาในข้อเสนอขายหลักทรัพย์ฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับ LFS Funding Limited Partnership คำพิพากษาดังกล่าวได้เพิ่มคำสั่งห้ามถาวร การชำระเงินคืนพร้อมดอกเบี้ย และค่าปรับทางแพ่ง 100,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ภายหลังการดำเนินการของ SEC ซึ่งสืบเนื่องจากการระดมทุนที่เกิดขึ้นระหว่างปี 2018 ถึง 2019

ไฮไลท์

เมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2026 ศาลแขวงสหรัฐอเมริกาประจำเขตเซ็นทรัลแคลิฟอร์เนียได้มีคำสั่งให้ Ross Gregory Erskine ชำระเงินคืนจำนวน 60,625 ดอลลาร์ ดอกเบี้ยก่อนพิพากษา 15,450.03 ดอลลาร์ และค่าปรับทางแพ่ง 100,000 ดอลลาร์
เออร์สคินถูกสั่งห้ามถาวรจากการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางและจากการชักชวนให้บุคคลใดซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใด ๆ หลังจากถูกตัดสินว่ามีความผิดในข้อหาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์หลายกระทง
สำนักงานSECกล่าวหาว่า LFS Funding Limited Partnership โดยผ่าน Erskine ได้ระดมทุนจากนักลงทุนมากกว่า 618,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ อย่างฉ้อโกง ระหว่างวันที่ 29 พฤษภาคม 2018 ถึง 29 พฤษภาคม 2019 โดยใช้หนังสือชี้ชวนการเสนอขายหลักทรัพย์แบบส่วนตัวที่ทำให้เข้าใจผิด

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

คำพิพากษาสุดท้ายกำหนดบทลงโทษทางการเงินและกฎหมาย

ตามรายงานของ Securities and Exchange Commission ศาลแขวง U.S. ประจำเขตเซ็นทรัลแห่งรัฐแคลิฟอร์เนียได้มีคำพิพากษาสุดท้ายต่อ Erskine เมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2026 ในคดีบังคับใช้กฎหมายแพ่งของหน่วยงานกำกับดูแล

ศาลได้มีคำสั่งห้าม Erskine อย่างถาวรจากการละเมิดบทบัญญัติกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางที่อ้างถึง และจากการชักชวนบุคคลหรือองค์กรใด ๆ ให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใด ๆ นอกจากนี้ยังสั่งให้เขาชำระเงินร่วมกับนิติบุคคลของเขาเป็นจำนวนเงินคืน 60,625 ดอลลาร์สหรัฐฯ ดอกเบี้ยก่อนพิพากษา 15,450.03 ดอลลาร์สหรัฐฯ และค่าปรับทางแพ่ง 100,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ

ก่อนหน้านี้ในคดีนี้ เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2023 ศาลได้อนุมัติคำร้องขอพิพากษาโดยสรุปของ SEC โดยพบว่า Erskine ได้ละเมิดมาตรา 15(a) และ 10(b) ของ Securities Exchange Act ปี 1934 และกฎ 10b-5 รวมถึงมาตรา 5 และ 17(a) ของ Securities Act ปี 1933

ข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการเสนอขายและบริบทการบังคับใช้

SEC ได้ยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 20 พฤษภาคม 2021 โดยกล่าวว่า LFS Funding Limited Partnership ได้ระดมทุนจากนักลงทุนมากกว่า 618,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ผ่านการเสนอขายหุ้นส่วนจำกัดที่เป็นการฉ้อโกงระหว่างประมาณวันที่ 29 พฤษภาคม 2018 ถึง 29 พฤษภาคม 2019

ตามคำฟ้อง Erskine ไม่ได้จดทะเบียนเป็นนายหน้าหรือดีลเลอร์ แต่ได้ชักชวนนักลงทุนที่มีศักยภาพให้ซื้อหุ้นส่วน เขาถูกกล่าวหาว่าแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนเสนอขายส่วนตัวที่มีข้อความบิดเบือนข้อเท็จจริงอย่างมีนัยสำคัญ และได้รับค่าคอมมิชชั่นเมื่อมีนักลงทุนซื้อหุ้นในหุ้นส่วนดังกล่าว

การดำเนินคดีนี้จัดการโดย Charles Canter และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Stephen Kam จาก SEC’s Los Angeles Regional Office คดีนี้เน้นย้ำถึงความเสี่ยงทางการเงินและการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการชักชวนให้ลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้จดทะเบียนและเอกสารเสนอขายที่ทำให้เข้าใจผิดในการระดมทุนภาคเอกชน

บทความก่อนหน้าของเราเกี่ยวกับการสอบสวนการผูกขาดของ Apple ในอินเดีย ได้อธิบายว่าบริษัทตกลงที่จะเปิดเผยข้อมูลทางการเงินเฉพาะสำหรับอินเดียต่อหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งอาจทำให้การคำนวณค่าปรับขยายไปถึงรายได้ทั่วโลกแทนที่จะเป็นเพียงยอดขายในประเทศเท่านั้น เรายังได้กล่าวถึงว่าการเปิดรับความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่กว้างขึ้นนี้ได้เพิ่มความไม่แน่นอนต่อแนวโน้มของ Apple แม้ว่าหุ้นจะยังคงแข็งแกร่งในระยะสั้น

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?