คำสั่งของ SEC กำหนดโทษปรับ 2.36 ล้านดอลลาร์ต่อ Vestech Partners และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

การบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของU.S. กำลังเข้าสู่ขั้นตอนการชดเชยนักลงทุน หลังจากหน่วยงานกำกับดูแลได้ลงโทษ Vestech Partners, LLC และผู้ถูกร้องที่เกี่ยวข้องในข้อหาการให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการเสนอขายการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียน คดีนี้ครอบคลุมพฤติกรรมตั้งแต่ปี 2019 ถึงกลางปี 2023 และคณะกรรมาธิการได้ฝากเงินจำนวน $2,364,449.64 ไว้ในกองทุน Fair Fund สำหรับนักลงทุนที่ได้รับความเสียหายแล้ว

ไฮไลท์

SEC สั่งให้ Vestech Partners, Marita Partners, MI 15 LLC และ Riadh Fakhoury ชำระเงินจำนวน $2,364,449.64 สำหรับการให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดในข้อเสนอการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียน
กองทุน Fair Fund มูลค่า 2,364,449.64 ดอลลาร์จะถูกแจกจ่ายให้กับนักลงทุนที่ได้รับความเสียหาย โดยได้ขยายกำหนดเวลาส่งแผนของฝ่ายงานไปถึงวันที่ 22 มิถุนายน 2027
การดำเนินการบังคับใช้ของ SEC เน้นย้ำถึงการตรวจสอบที่เข้มงวดมากขึ้นของหน่วยงานกำกับดูแลต่อการเปิดเผยข้อมูลและแนวปฏิบัติในการบริหารจัดการในข้อเสนอของกองทุนส่วนบุคคลและยานพาหนะการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียน

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

คำสั่งบังคับใช้และกำหนดเวลาการจัดสรรเงิน

ตามรายงานของ Securities and Exchange Commission เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2026 หน่วยงานได้ออกคำสั่งต่อ Vestech Partners, LLC, Marita Partners, LLC, MI 15 LLC และ Riadh Fakhoury โดยพบว่าพวกเขาได้ให้ข้อมูลและละเว้นข้อมูลที่สำคัญในข้อเสนอและการขายผลประโยชน์ในบริษัทลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนหลายสิบแห่ง ผลการสอบสวนยังครอบคลุมถึงการบริหารจัดการบริษัทลงทุนและการลงทุนในกิจการร่วมทุนในบริษัทเทคโนโลยีเอกชนของผู้ถูกร้องด้วย

SEC ได้สั่งให้ผู้ถูกร้องจ่ายเงินคืน $1,443,749.28 ดอกเบี้ยก่อนพิพากษา $320,700.36 และค่าปรับทางแพ่ง $600,000 รวมเป็นเงินทั้งสิ้น $2,364,449.64 คำสั่งนี้ออกภายใต้บทบัญญัติของ Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, Investment Advisers Act of 1940 และ Investment Company Act of 1940

คณะกรรมาธิการยังได้อนุญาตให้ Division ขยายเวลาจนถึงวันที่ 22 มิถุนายน 2027 เพื่อยื่นแผนการจัดสรรเงินที่เสนอ SEC ระบุว่าต้องใช้เวลามากขึ้นในการดำเนินการสรรหาและแต่งตั้งผู้ดูแลกองทุน พัฒนาวิธีการจัดสรรเงิน และเตรียมแผนการจัดสรรเงินที่เสนอ

โครงสร้าง Fair Fund และผลกระทบต่อนักลงทุน

Fair Fund ประกอบด้วยเงินเต็มจำนวน $2,364,449.64 ที่เก็บจากผู้ถูกร้อง และมีวัตถุประสงค์เพื่อแจกจ่ายให้นักลงทุนที่ได้รับความเสียหายภายใต้มาตรา 308(a) ของ Sarbanes-Oxley Act ปี 2002 เงินดังกล่าวถูกฝากไว้ในบัญชีที่คณะกรรมาธิการกำหนดที่U.S. Department of the Treasury และดอกเบี้ยที่เกิดขึ้นจะถูกเพิ่มเข้าไปในกองทุน

สำหรับนักลงทุน ขั้นตอนถัดไปจะเน้นไปที่วิธีที่SEC วางโครงสร้างการจ่ายเงิน มากกว่าการค้นหาความรับผิดเพิ่มเติมในคำสั่งนี้ สำหรับภาคการบริหารจัดการการลงทุนและกิจการร่วมทุน คดีนี้เน้นย้ำถึงการตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลต่อการเปิดเผยข้อมูลในการเสนอขายกองทุนส่วนบุคคลและในการบริหารจัดการยานพาหนะการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียน

บทความก่อนหน้าของเราเกี่ยวกับคำตัดสินของU.S. Supreme Court ที่สนับสนุนกระบวนการปรับภายในของ FCC อธิบายว่าศาลได้ยืนยันอำนาจของหน่วยงานในการดำเนินการลงโทษทางการเงินต่อผู้ให้บริการเครือข่ายไร้สายรายใหญ่เกี่ยวกับการจัดการข้อมูลตำแหน่งของลูกค้า เราได้กล่าวถึงว่าคำตัดสินดังกล่าวได้เสริมสร้างเครื่องมือบังคับใช้ของหน่วยงานรัฐบาลกลางท่ามกลางความท้าทายด้านรัฐธรรมนูญที่ยังคงดำเนินอยู่ต่อกระบวนการพิจารณาคดีทางปกครอง และส่งสัญญาณถึงการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องในภาคส่วนที่ถูกกำกับดูแลอย่างเข้มงวด

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?