เวสเทิร์น แอสเซท เผชิญกับการคว่ำบาตรของ SEC เนื่องจากความล้มเหลวในการควบคุมการซื้อขาย

บริษัท Western Asset Management Company กำลังเผชิญกับบทลงโทษทางปกครองหลังจากที่หน่วยงานกำกับดูแลของU.S. พบว่าบริษัทไม่สามารถหยุดยั้งการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมในการจัดสรรการซื้อขายที่เกี่ยวข้องกับอดีตรองประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการลงทุนร่วม การดำเนินการนี้เน้นไปที่พฤติกรรมที่เกิดขึ้นระหว่างเดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023 และเกิดขึ้นหลังจากคดีของSECต่อ Stephen Kenneth Leech II ในเดือนพฤศจิกายน 2024

ไฮไลท์

SEC ได้ดำเนินการและยอมรับข้อเสนอการระงับข้อพิพาทของ Western Asset Management ที่เกี่ยวข้องกับความล้มเหลวในการจัดสรรการซื้อขายตั้งแต่เดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023 ซึ่งเกี่ยวข้องกับเงินหลายร้อยล้านดอลลาร์
อดีตรองประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนร่วม Stephen Kenneth Leech II ถูกกล่าวหาว่าดำเนินแผนการเลือกปันผล โดยจัดสรรกำไรในวันแรกให้กับพอร์ตที่ได้รับความโปรดปราน และจัดสรรขาดทุนให้กับพอร์ตที่ไม่ได้รับความโปรดปราน
เวสเทิร์น แอสเซท ได้ละเมิดมาตรา 206(2) และ 206(4) ของกฎหมาย Advisers Act โดยเจตนา และต้องเผชิญกับบทลงโทษที่เน้นย้ำถึงความสำคัญของการควบคุมการจัดสรรการซื้อขายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับผู้จัดการสินทรัพย์U.S.

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

การระงับข้อพิพาทกับSECและข้อกล่าวหาเรื่องการควบคุมที่ล้มเหลว

ตามรายงานของ Securities and Exchange Commission หน่วยงานได้ดำเนินการทางปกครองสาธารณะและออกคำสั่งให้หยุดและยุติกับ Western Asset Management Company, LLC และยอมรับข้อเสนอการระงับข้อพิพาทของบริษัทก่อนการดำเนินการดังกล่าว

SEC ระบุว่าคดีนี้มีต้นตอมาจากพฤติกรรมของ Western Asset ที่เกี่ยวข้องกับอดีตรองประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการลงทุนร่วม Stephen Kenneth Leech II ในเดือนพฤศจิกายน 2024 คณะกรรมาธิการได้ตั้งข้อหา Leech ในศาลแขวงในข้อหาดำเนินการแผน cherry-picking โดยจัดสรรการซื้อขายที่มีกำไรสุทธิที่เกิดขึ้นจริงและยังไม่เกิดขึ้นจริงในวันแรกให้กับพอร์ตการลงทุนที่ได้รับการคัดเลือกเป็นพิเศษ ในขณะที่จัดสรรการซื้อขายที่ขาดทุนในวันแรกให้กับพอร์ตที่ไม่ได้รับความโปรดปราน

ตามคำสั่งดังกล่าว แผนที่ถูกกล่าวหานี้เกิดขึ้นตั้งแต่เดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023 และเกี่ยวข้องกับการซื้อขายมูลค่าหลายร้อยล้านดอลลาร์ คณะกรรมาธิการระบุว่า Western Asset ทราบว่าพฤติกรรมการซื้อขายของ Leech แตกต่างจากพนักงานคนอื่น ๆ ของบริษัท แต่ไม่ได้ดำเนินการอย่างสมเหตุสมผลเพื่อค้นหาและป้องกันพฤติกรรมดังกล่าว หรือยืนยันว่าการกระทำนั้นสอดคล้องกับหน้าที่ความไว้วางใจและการเปิดเผยข้อมูลต่อลูกค้า

การละเมิด Advisers Act และผลกระทบต่อตลาด

SEC ระบุว่า Western Asset ได้ละเมิดมาตรา 206(2) และ 206(4) ของ Advisers Act โดยเจตนา คณะกรรมาธิการระบุว่าบทลงโทษนั้นเหมาะสมและเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะตามพฤติกรรมที่อธิบายไว้ในคำสั่ง

คดีนี้เน้นย้ำถึงแรงกดดันด้านกฎระเบียบต่อที่ปรึกษาการลงทุนในการรักษาการควบคุมการจัดสรรการซื้อขาย การกำกับดูแลพอร์ตโฟลิโอ และการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนด สำหรับผู้จัดการสินทรัพย์ในU.S. การดำเนินการนี้ตอกย้ำว่าบริษัทอาจเผชิญกับผลทางกฎหมายไม่เพียงแต่จากการกระทำทุจริตของเจ้าหน้าที่การลงทุนระดับสูงเท่านั้น แต่ยังรวมถึงการไม่สามารถระบุและหยุดยั้งพฤติกรรมที่ขัดแย้งกับหน้าที่ความไว้วางใจได้อีกด้วย

การทบทวนกฎหมายต่อต้านการผูกขาดของรัฐแคลิฟอร์เนียต่อข้อเสนอการเข้าซื้อกิจการ Warner Bros มูลค่า 110 พันล้านดอลลาร์ของ Paramount กำลังเข้าสู่จุดตัดสินใจสำคัญ โดยอัยการสูงสุด Rob Bonta กำลังพิจารณาว่าจะฟ้องร้องเพื่อขัดขวางข้อตกลงนี้หรือไม่ ในขณะที่กรอบเวลาของU.S.และยุโรปเริ่มกระชั้นชิดขึ้น บทความก่อนหน้าของเราระบุว่ากลุ่มอุตสาหกรรมเตือนว่าการควบรวมกิจการอาจลดการแข่งขัน กดดันค่าจ้าง และทำให้ราคาสูงขึ้น ขณะที่รัฐแคลิฟอร์เนียขยายขีดความสามารถในการบังคับใช้กฎหมายต่อต้านการผูกขาดและสำรวจความร่วมมือที่เป็นไปได้กับรัฐอื่น ๆ

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?