กองทุน AQR Delphi Long-Short ได้รับการยกเว้นจาก SEC สำหรับการออกหุ้นหลายประเภทและการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามสินทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้อนุมัติให้กองทุน AQR Delphi Long-Short ได้รับการยกเว้นภายใต้พระราชบัญญัติบริษัทลงทุน โดยอนุญาตให้กองทุนปิดที่จดทะเบียนสามารถออกหุ้นหลายประเภทและเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายหรือค่าบริการตามสินทรัพย์ คำสั่งนี้ยังอนุญาตให้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการถอนก่อนกำหนด และมีผลบังคับใช้ทันทีหลังจากไม่มีการยื่นคำร้องขอไต่สวนภายหลังประกาศของหน่วยงานเมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม

ไฮไลท์

AQR Delphi Long-Short Fund และ AQR Capital Management, LLC ได้รับการยกเว้นจาก SEC ในวันที่ 11 พฤษภาคม 2026 สำหรับหุ้นหลายประเภทและค่าธรรมเนียมตามสินทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) อนุญาตให้ยกเว้นจากมาตรา 18(a)(2), 18(c), 18(i), กฎข้อ 23c-3 และอนุมัติค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายหรือค่าบริการตามสินทรัพย์ภายใต้มาตรา 17(d) และกฎข้อ 17d-1
คำสั่งของ SEC กำหนดให้การไถ่ถอนและโครงสร้างค่าธรรมเนียมต้องหลีกเลี่ยงการเลือกปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมในหมู่ผู้ถือหลักทรัพย์และต้องสอดคล้องกับการคุ้มครองนักลงทุน

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

การอนุมัติด้านกฎระเบียบและขอบเขตของการผ่อนผัน

ตามที่ Securities and Exchange Commission รายงาน กองทุน AQR Delphi Long-Short และ AQR Capital Management, LLC ได้ยื่นคำขอเมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2026 เพื่อขอรับการยกเว้นภายใต้บทบัญญัติต่าง ๆ ของพระราชบัญญัติบริษัทลงทุน พ.ศ. 2483 คณะกรรมาธิการระบุว่าคำสั่งนี้ครอบคลุมการยกเว้นจากมาตรา 18(a)(2), 18(c) และ 18(i) รวมถึงกฎ 23c-3 และอนุมัติการใช้ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายหรือค่าบริการตามสินทรัพย์ภายใต้มาตรา 17(d) และกฎ 17d-1

หน่วยงานได้ออกประกาศการยื่นคำขอเมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2026 ผ่าน Investment Company Act Release No. 36146 และเปิดโอกาสให้ผู้ที่สนใจสามารถยื่นคำร้องขอไต่สวนได้ ไม่มีการยื่นคำร้องขอไต่สวน และคณะกรรมาธิการไม่ได้สั่งให้มีการไต่สวนก่อนที่จะให้การผ่อนผันมีผลบังคับใช้ทันที โดยอยู่ภายใต้เงื่อนไขที่ระบุไว้ในคำขอ

ผลกระทบต่อโครงสร้างกองทุนและการปฏิบัติต่อนักลงทุน

SEC เห็นว่าการให้การยกเว้นนี้เหมาะสมต่อประโยชน์สาธารณะและสอดคล้องกับการคุ้มครองนักลงทุนและวัตถุประสงค์เชิงนโยบายของพระราชบัญญัติ นอกจากนี้ยังเห็นว่าการไถ่ถอนที่เสนอจะดำเนินการในลักษณะที่ไม่เลือกปฏิบัติอย่างไม่เป็นธรรมต่อผู้ถือหุ้นประเภทหรือกลุ่มประเภทที่ถูกซื้อคืน

คำสั่งยังระบุเพิ่มเติมว่าค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายหรือค่าบริการตามสินทรัพย์ที่กองทุนเสนอมีความสอดคล้องกับบทบัญญัติ นโยบาย และวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติ และจะไม่ถูกนำไปใช้ในเงื่อนไขที่เสียเปรียบกว่าผู้เข้าร่วมรายอื่น เรื่องนี้ออกโดยคณะกรรมาธิการผ่านฝ่ายบริหารการลงทุนโดยอาศัยอำนาจที่ได้รับมอบหมาย โดยมีผู้ช่วยเลขานุการ Sherry R. Haywood ลงนามในคำสั่ง

บทความก่อนหน้าของเราได้กล่าวถึงการดำเนินคดีทางกฎหมายของ UK Financial Conduct Authority ที่มีเป้าหมายไปยังบริการคัดเลือกหุ้น W4.0 ของ Neil Woodford ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่าให้คำแนะนำการลงทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลและส่งเสริมการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต เราได้กล่าวถึงว่าคดีนี้เกิดขึ้นหลังจากที่ FCA เสนอค่าปรับ 46 ล้านปอนด์และสั่งห้ามเนื่องจากปัญหาที่เกี่ยวข้องกับการล่มสลายของกองทุนรายได้จากหุ้นของ Woodford ซึ่งเน้นย้ำถึงความเสี่ยงทางกฎหมายและการปฏิบัติตามที่เพิ่มขึ้นสำหรับบริษัทลงทุนและผู้เข้าร่วมตลาด

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?