NYSE เนชั่นแนลยื่นข้อเสนอเปลี่ยนแปลงกฎการดำเนินการที่ดีที่สุดสำหรับใบอนุญาตซื้อขายหลักทรัพย์

Traders Union
ข่าวทั้งหมด
ข่าวหน่วยงานกำกับดูแล
การอัปเดตกฎการดำเนินการที่ดีที่สุดของ NYSE

ข่าวทั้งหมด

ข่าวเด่น

ข่าวคริปโต

ข่าวการเงิน

สกุลเงิน

เสียงจากตลาด

ข่าวหน่วยงานกำกับดูแล

Ashutosh Sureka

09.06.2026

NYSE เนชั่นแนลยื่นข้อเสนอเปลี่ยนแปลงกฎการดำเนินการที่ดีที่สุดสำหรับใบอนุญาตซื้อขายหลักทรัพย์ — NYSE เข้มงวดกฎการซื้อขาย

NYSE National กำลังปรับปรุงกรอบการดำเนินงานในตลาดด้วยกฎการดำเนินการที่ดีที่สุดฉบับใหม่สำหรับผู้ถือใบอนุญาตซื้อขายหลักทรัพย์และบุคคลที่เกี่ยวข้อง ข้อเสนอนี้ได้ยื่นเมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2026 และเผยแพร่เพื่อขอความคิดเห็นโดย Securities and Exchange Commission เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2026 โดยมีเป้าหมายเพื่อเสริมสร้างการคุ้มครองคำสั่งซื้อของลูกค้าและปรับข้อกำหนดของตลาดให้สอดคล้องกับมาตรฐานเดิมของ Nasdaq และ NYSE

ไฮไลท์

NYSE National ได้ยื่นขอรับรองกฎ 11.5310 เพื่อแทนที่กฎ 11.12.10 โดยมีเป้าหมายเพื่อกำหนดมาตรฐานข้อผูกพันด้านการดำเนินการที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือ ETP และบุคคลที่เกี่ยวข้อง
กฎที่เสนอ ซึ่งยึดตามมาตรฐานของ Nasdaq PHLX และ NYSE กำหนดปัจจัยห้าประการในการประเมินความรอบคอบที่เหมาะสมในการดำเนินการซื้อขายที่ดีที่สุดให้กับลูกค้า
ยื่นขอมีผลบังคับใช้ทันที กฎนี้ทำให้ NYSE National สอดคล้องกับมาตรา 6(b)(5) ของพระราชบัญญัติ Exchange Act เพื่อสนับสนุนการคุ้มครองนักลงทุนและแนวปฏิบัติที่เป็นธรรมในตลาด

บทความนี้ได้รับการแปลจากต้นฉบับ อ่านเวอร์ชันต้นฉบับโดยผู้สื่อข่าวของเราที่นี่.

การปรับปรุงกฎและไทม์ไลน์การยื่น

Securities and Exchange Commission ได้เผยแพร่ประกาศว่า NYSE National ได้ยื่นข้อเสนอเปลี่ยนแปลงกฎเพื่อรับกฎใหม่ 11.5310 ซึ่งจะมาแทนที่กฎปัจจุบัน 11.12.10 และกำหนดภาระหน้าที่ด้านการดำเนินการที่ดีที่สุดสำหรับผู้ถือ ETP และบุคคลที่เกี่ยวข้อง

ตลาดระบุว่ากฎใหม่นี้อ้างอิงจาก Nasdaq PHLX Rule General 9, Section 11 และ NYSE Rule 5310 โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อกำกับดูแลวิธีที่สมาชิกใช้ความรอบคอบอย่างสมเหตุสมผลในการหาตลาดที่ดีที่สุดสำหรับคำสั่งซื้อของลูกค้า เพื่อให้ธุรกรรมดำเนินการในราคาที่ดีที่สุดที่มีอยู่

เอกสารการยื่นระบุว่าจะพิจารณาปัจจัยห้าประการในการประเมินว่าผู้ถือ ETP ใช้ความรอบคอบอย่างสมเหตุสมผลหรือไม่ ได้แก่ ลักษณะของตลาดสำหรับหลักทรัพย์นั้น ขนาดและประเภทของธุรกรรม จำนวนตลาดที่ตรวจสอบ การเข้าถึงใบเสนอราคา และเงื่อนไขของคำสั่งซื้อที่สื่อสารกับบริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง

NYSE National ยังเสนอเนื้อหาเสริมเพื่อให้คำแนะนำเพิ่มเติมเกี่ยวกับหน้าที่การดำเนินการที่ดีที่สุด โดยตลาดได้ยื่นเปลี่ยนแปลงนี้ให้มีผลทันทีภายใต้มาตรา 19(b)(3)(A)(iii) ของ Securities Exchange Act และ Rule 19b-4(f)(6)

การคุ้มครองนักลงทุนและผลกระทบต่อตลาด

ตลาดให้เหตุผลว่าข้อเสนอนี้สอดคล้องกับมาตรา 6(b) ของพระราชบัญญัติ และโดยเฉพาะอย่างยิ่งกับมาตรา 6(b)(5) ซึ่งมุ่งเน้นไปที่การป้องกันการกระทำที่ฉ้อโกงและบิดเบือน ส่งเสริมหลักการซื้อขายที่เป็นธรรม และสนับสนุนระบบตลาดที่เสรีและเปิดกว้าง

NYSE National ระบุว่าการเปลี่ยนแปลงกฎนี้ไม่ได้ก่อให้เกิดภาระที่ไม่จำเป็นหรือไม่เหมาะสมต่อการแข่งขัน โดยการปรับข้อกำหนดให้ใกล้เคียงกับกรอบการดำเนินการที่ดีที่สุดของ Nasdaq และ NYSE ที่มีอยู่ ข้อเสนอนี้แสดงถึงความพยายามที่เน้นการปฏิบัติตามเพื่อสร้างมาตรฐานความคาดหวังในการจัดการคำสั่งซื้อและการดูแลลูกค้าในตลาดหุ้น U.S.

คณะกรรมาธิการกำลังขอความคิดเห็นสาธารณะเกี่ยวกับการยื่นนี้ภายใต้หมายเลขแฟ้ม SR-NYSENAT-2026-16 โดยสามารถส่งความคิดเห็นทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านแบบฟอร์มออนไลน์ของ SEC หรือทางอีเมล หรือส่งเป็นเอกสารไปยังหน่วยงานที่วอชิงตัน

บทความก่อนหน้าของเราเกี่ยวกับการถกเถียงเรื่อง consolidated equities tape ของ UK ได้อธิบายว่า London Stock Exchange Group กำลังเรียกร้องให้ Financial Conduct Authority นำรูปแบบ post-trade-only มาใช้ แทนที่จะเป็นรูปแบบที่รวมใบเสนอราคาก่อนการซื้อขายด้วย โดยได้กล่าวถึงข้อกังวลเกี่ยวกับแรงจูงใจด้านความโปร่งใส ผลกระทบทางการค้าต่อข้อมูลตลาด และบริบทที่กว้างขึ้นของการซื้อขายหุ้นที่ย้ายออกจากตลาดเปิดก่อนการตัดสินใจของ FCA ที่คาดว่าจะมีขึ้นในเดือนกรกฎาคม

เนื้อหานี้อาจมีความคิดเห็นจากบุคคลที่สาม ข้อมูลและข้อมูลใด ๆ บนเว็บเพจนี้ไม่ถือเป็นคำแนะนำการลงทุนตาม ข้อจำกัดความรับผิดชอบ ของเรา แม้ว่าเราจะยึดมั่นใน ความซื่อสัตย์ทางบรรณาธิการ อย่างเคร่งครัด โพสต์นี้อาจมีการอ้างอิงถึงผลิตภัณฑ์จากพันธมิตรของเรา

คุณชอบบทความนี้หรือไม่?